想代理证券业务,需必备的条件有哪些,
发布网友
发布时间：2022-05-10 17:05
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热心网友
时间：2022-06-04 16:01
必要条件就是成立一家金融机构，设立条件要通过证券法的要求。1 符合法律规定的公司章程。2 主要股东具有持续盈利能力，信誉良好净资产不低于2亿。3 符合证券法注册资本。4 董事，监事，高级管理人员具有任职资格，从业人员具有从业资格。5 完善的管理与内部控制制度。6 有合格的经营场所和业务设施。注册资本，5000万可以成立一家从事经纪业务，咨询业务，交易，财务顾问业务中一项或数项的证券公司。1亿可以从事承销与保荐，自营，资产管理任何一项。5亿可以从事承销与保荐，自营，资产管理任何两项以上。
分支机构条件：
只能设立子公司和分公司
子公司条件：1 最近12个月各项风险控制指标符合规定，最近一年净资本不低于12亿。
2 具有较强盈利能力
3 健全公司治理结构
4*的其他要求
分公司条件：
1健全公司治理结构
2 分公司应与公司业务规模，管理能力，资本实力和人力资源相适应。
3最近2年无重大违规行为
4具备与设立分公司业务范围相适应的营运资金，办公场所等
5拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格
打完子好辛苦阿，望采纳！
热心网友
时间：2022-06-04 17:19
最关键的是几年前，就停止发放新的证券经营牌照了。
证券公司基本都是属于国企，他们是不会让私人成立的公司成为分支机构的 。
热心网友
时间：2022-06-04 18:54
代理证券业务是指银行接受委托办理的代理发行、兑付、买卖各类有价证券的业务,还包括接受委托代办债券还本付息、代发股票红利、代理证券资金清算等业务。包括一级清算业务和二级清算业务。
代理证券业务主要包括：代发行证券业务、代售证券业务、代购证券业务、代兑付债券业务、代保管证券业务等。
(1)代发行证券业务，是指金融性证券企业代理证券发行单位发行证券的业务，代发行证券业务按发行方式分为：①代销方式；②全额承购包销方式；③馀额承购包销方式。
(2)代售证券业务，是指金融性证券企业受客户委托、按客户约定的价格，在公司柜台或证券交易所出售证券的业务。
(3)代购证券业务，是指金融性证券企业与客户达成协议，按客户的要求，以客户能接受的价格代客户在证券交易所或柜台购买证券的业务。
(4)代兑付债券业务，是指金融性证券企业接受国家或企业等债券发行单位的委托、兑付到期的国库券、国家重点建设债券、重点企业债券以及金融债券、企业债券等，并将已兑付的债券集中交给发行单位的业务。
(5)代保管证券业务，是指金融性证券企业接受客户委托、代客户保管证券的业务。
(6)代理异地证券(股票)买卖业务的核算，是指金融性证券企业代客户代购代售上海、深圳交易所的股票业务。
代理证券要什么条件
代理证券需要以下条件：一、公司条件 代理证券的公司必须是依照《公司法》相关规定设立的证券公司，具备规定的注册资本、良好的财务状况和信誉记录。此外，公司需拥有完善的组织架构和内部管理制度，包括风险管理和内部控制机制。二、资本要求 代理证券业务需要有充足的资本金作为支撑，以确保业务的正常运营和风...
想代理证券业务,需必备的条件有哪些,
1 符合法律规定的公司章程。2 主要股东具有持续盈利能力，信誉良好净资产不低于2亿。3 符合证券法注册资本。4 董事，监事，高级管理人员具有任职资格，从业人员具有从业资格。5 完善的管理与内部控制制度。6 有合格的经营场所和业务设施。注册资本，5000万可以成立一家从事经纪业务，咨询业务，交易，财务顾...
本人想代理证券账户开户,也就是股票交易账户新开户,可不知道需要什么条...
你要想代理证券账户开户，需要有证券执业资格，没有这个资格也没券商敢跟你谈。可以参加证券业协会的考试，一年四次，3，6，9，12月。当有了证券执业资格后，可以跟当地券商或外地券商签约。一，你可以入职做客户经理，专职开发客户，每月有固定任务（如8个客户或新增XX万资产）。有底薪加开户提成，五...
什么样的人可以当证券投资顾问?
1、报名截止日年满18周岁；2、具有高中或承认相当于高中以上文化程度；3、具有完全民事行为能力。（二）专项业务类资格考试（包含证券投资顾问考试）但证证券投资顾问考试报名条件不等同于注册条件，申请从事证券投资咨询业务（投资顾问），除规定科目考试合格外，还应具备以下条件：（一）年满18周岁；（二...
从事证券自营业务需要具备哪些条件?
券经营机构从事证券自营业务，必须取得中国证监会认定的证券自营业务资格并领取中同证监会颁发的《经营证券H营业务资格证书》。根据中国证监会《证券经营机构证券自营业务管理办法》的规定、证券经营机构申请从事证券南营业务，应当同时具备下列条件： (1)证券专营机构(即依法设立并具有法人资格的证券公司)具有不...
开证券公司需要什么条件
设立证券公司需要的条件:1、有符合法律、行政法规规定的公司章程;2、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违纪记录，净资产不低于人民币二亿元;3、有符合本法规定的注册资本;4、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有有证券从业资格;5、有完善的风险管理与内部控制制度;6、...
作为成功国际证券经纪人具备的条件
在国外，经纪代理人交易时，一般是免费咨询，咨询成本实际含于佣金之中，咨询服务质量是证券经纪业竞争的重要方面。在佣金相似的条件下，谁提供的咨询服务质量高，就能争取较多客户。而且在国际证券业务中，咨询服务尤为重要，这是因为，国际风云变化莫测，任何风吹草动都可能影响到国际股市行情，作为国际...
股票开户法律有规定可以代理吗?
一、证券营业部开户 (1)个人开户需提供身份证原件及复印件，深、沪证券账户卡原件及复印件。若是代理人，还需与委托人同时临柜签署《授权委托书》并提供代理人的身份证原件和复印件。法人机构开户：应提供法人营业执照及复印件；法定代表人证明书；证券账户卡原件及复印件；法人授权委托书和被授权人身份...
人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法的具体内容
四、人民币合格投资者开展境内证券投资业务,应当委托具有合格境外机构投资者托管人资格的境内商业银行负责资产托管业务,委托境内证券公司代理买卖证券。人民币合格投资者可以委托境内资产管理机构进行境内证券投资管理。五、申请人民币合格投资者资格,应当具备下列条件:(一)财务稳健,资信良好,注册地、业务资格等符合中国证监会...
我国证券公司从事代理业务应遵守哪些规定?请教各位大神,是金融基础的...
（4）应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述资料的保存期不得少于20年。（5）应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托...
