股票发行方案包括哪些主要内容
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发布时间:2022-05-10 05:05
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热心网友
时间:2023-11-03 20:36
股票发行方案是指股票向投资者发售的具体安排。股票发行方案由发行人和保荐机构协商制定,经中国*核准后方可实施。目前,股票发行方案主要包括下列内容:
(1)承销方式。承销方式有代销和包销两种。
(2)发行方式。发行方式是指发行人采用什么方式,通过何种渠道或途径将证券投入市场,为扩大投资者所能接受的具体办法。
(3)发行数量。包括发行总量、新股发行数量、老股转让数量。网上、网下发行数量等。
(4)定价原则。根据《证券发行承销与管理办法》(214年3月修订)的规定,发行人及其保荐机构可以通过向网下投资者询价的方式确定股票发行价格,也可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价等其他合法可行的方式确定发行价格。
(5)发行对象。发行对象是指有资格参加股票认购的投资者,主承销商会预先公布网上、网下投资者的条件和要求。
(6)回拨机制。采取网上和网下发行时,先设定不同发行方式的初始发行数量,然后根据认购结果,按照预先公布的规则适当调整网上与网下的发行数量。
(7)配售机制。配售机制是指股票在投资者之间以何种方式、何种原则进行分配。
(8)股份锁定安排。网上定价发行的股票,一般没有锁定期;网下询价发行的股票,发行人、承销商与投资者可自主约定锁定期。
(9)发行时间。发行方案应说明投资者申购新股的具体日程。选择发行时间要考虑市场状况、其他证券的竞争性发行等因素。
(10)发行程序。发行方案应详细说明发行程序和操作细节,如日程安排、申购上下限、申购程序、发行费用等。
热心网友
时间:2023-11-03 20:36
你好,股票发行方案是指股票向投资者发售的具体安排。股票发行方案由发行人和保荐机构协商制定,经中国*核准后方可实施。为了保证股票发行方案的时效性,根据中国*的规定,发行人及其保荐机构应在招股意向书披露前,向中国*提交股票发行方案,同时填报发行方案基本情况表。
目前,股票发行方案主要包括下列内容:
(1)承销方式。承销方式有代销和包销两种。
(2)发行方式。发行方式是指发行人采用什么方式,通过何种渠道或途径将证券投入市场,为广大投资者所接受的具体办法。
(3)发行数量。包括发行总量,新股发行数量,老股转让数量,网上、网下发行数量等。
(4)定价原则。根据《证券发行承销与管理办法》(2015年12月修订)的规定,发行人及其保荐机构可以通过向网下投资者询价的方式确定股票发行价格,也可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价等其他合法可行的方式确定发行价格。公开发行股票数量在2000万股(含)以下且无老股转让计划的,应当通过直接定价的方式确定发行价格。
(5)发行对象。发行对象是指有资格参加股票认购的投资者,主承销商会预先公布网上、网下投资者的条件和要求。
(6)回拨机制。采取网下和网上发行时,先设定不同发行方式下的初始发行数量,然后根据认购结果,按照预先公布的规则适当调整网上与网下的发行数量。
(7)配售机制。配售机制指股票在投资者之间以何种方式、何种原则进行分配。
(8)股份锁定安排。网上定价发行的股票,一般没有锁定期;网下询价发行的股票,发行人、承销商与投资者可自主约定锁定期。
(9)发行时间。发行方案应说明投资者申购新股的具体日程。选择发行时间要考虑市场状况、其他证券的竞争性发行等因素。
(10)发行程序。发行方案应详细说明发行程序和操作细节,如:日程安排、申购上下限、申购程序、发行费用等。
未来,创业板实施注册制,将进一步优化创业板股票发行承销机制。
热心网友
时间:2023-11-03 20:37
已经到这个地步了,还是认真点吧,不放弃。11
股票发行计划包括什么内容
法律分析:股票发行计划包括的内容:(1)募集资金投向的确定。(2)募集资金额的确定。(3)股票发行价格的确定。(4)股票发行量的确定。(5)股票发行时间的确定。法律依据:《中华人民共和国公司法》第一百三十三条,公司发行新股,股东大会应当对下列事项作出决议: (一)新股种类及数额;(二)新股发...
股票发行方案包括哪些主要内容
(3)发行数量。包括发行总量、新股发行数量、老股转让数量。网上、网下发行数量等。(4)定价原则。根据《证券发行承销与管理办法》(214年3月修订)的规定,发行人及其保荐机构可以通过向网下投资者询价的方式确定股票发行价格,也可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价等其他合法可行的方式确定发行价格。(...
股票发行计划包括哪些内容
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股票的发行方法有哪些
目前,股票发行方案主要包括下列内容:(1)承销方式。承销方式有代销和包销两种。(2)发行方式。发行方式是指发行人采用什么方式,通过何种渠道或途径将证券投入市场,为广大投资者所接受的具体办法。(3)发行定价。根据询价制度的规定,发行人及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格,发行...
股票是如何发行的
总体方案包括以下三方面的内容,即由政府明确的政策性问题;资产重组的方案;股票发行的设想。 二、选聘中介机构 我国法律规定,企业在上市前实行中介机构辅导制度。即由中介机构参与、辅导企业在首次发行、配售新股前的相关准备活动。 企业改组为上市公司必须聘请的中介机构及其主要任务是: 1)主承销商。负责股票的承销,编...
发行股票的程序
A、制定股票发行方案。由发行人会议或股东大会做出同意公开发行股票的决议,股票发行方案包括:发行股票的种类和数额、发行价格、发行方式、筹资目的和运用计划等。股份公司在初创时期发行股票,由发行人会议做出发行决议,但增资发行时必须召开股东大会做出发行决议。B、聘请会计师事务所、资产评估机构、律师事务...
股票发行有什么?
(2)以发行中的职责划分为标准,可划分为直接发行和间接发行。(3)以发行股票能否带来现款为标准,可划分为有偿增资、无偿增资和搭配增资。股票发行方案是指股票向投资者发售的具体安排。股票发行方案由发行人和保荐机构协商制定,经中国证监会核准后方可实施。为了保证股票发行方案的时效性,根据中国证监会...
股票发行制度包括哪些?
我国股票发行制度主要有三种,即审批制、核准制和注册制,核准制是介于注册制和审批制之间的中间形式。在核准制下,发行人在申请发行股票时,不仅要充分公开企业的真实情况,而且必须符合有关法律和证券监督机构规定的必要条件,证券监督机构有权否决不符合规定条件的股票发行申请。
股票发行方式有哪些
是指股份公司自己承担股票发行的一切事务和发行风险,直接向认购者推销出售股票的方式。采用直接发行方式时,要求发行者熟悉招股手续,精通招股技术并具备一定的条件。如果当认购额达不到计划招股额时,新建股份公司的发起人或现有股份公司的董事会必须自己认购来出售的股票。因此,只适用于有既定发行对象或发行...
股票发行有哪些类型
股票发行的主要类型包括首次公开发行(IPO)、增发和配股。首次公开发行(IPO)是指一家公司首次将其股票在证券交易所上市交易。这是公司筹集资金的一种方式,通常用于扩张业务、偿还债务、进行研发或进行其他投资活动。IPO通常需要经过严格的审查和批准过程,包括提交详细的招股说明书和财务报告。例如,阿里巴巴...