商行+投行配合的大组合风控体系是?
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发布时间:2023-05-25 09:44
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时间:2024-10-22 12:44
大组合风控体系由商行和投行配合开发和实施。主要包括:
(1) 资本管理:包括资本构成分析、资本流动和现金流管理。双方可以分析投行的资本组成结构,并跟踪资本的流动情况,以确保其资本能够灵活、有效地分配。
(2) 有效性管理:主要涉及商行和投行之间治理和风险控制程序,以确保双方有效地管理风险,维持风险承受能力,遵守有关制度要求,并保持客观、透明的合作关系。
(3) 合规性管理:以遵守核心投行所处的市场的各项规定和客户服务要求。商行监督投行遵循其实施的适当主体活动中所适用的动态合规管理的要求。
(4) 仓储机制:包括仓储交易的实施、检查和监督。商行需要确保其仓储机制在仓储交易过程中满足双方的安全和稳定需求,同时确保资源管理规则和*能够正确执行。
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