银泰证券一营业部总经理被罚1430万元,为何遭受巨额罚款?

发布网友发布时间：2022-05-11 07:10

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热心网友时间：2023-10-08 12:55

因为他违反了行业规矩，利用自己掌握内部消息，违规操作。这么做主要目的，就是想要借机赚钱，严重败坏证券市场风气，所以才会处罚如此严重。这个人原本是原银泰证券某营业部总经理，对于该行业内部消息肯定是非常清楚。根据我国法律规定，他们是不能从事该业务，但是刘某杰不管不顾。借用他人的账户买卖股票，私下接受客户委托买卖股票等，中间交易的金额达到70亿元。因此被处罚三年禁止进入证券市场，并且被罚1,430万。

这个处罚数额相当大，这位刘先生本身为证券行业的精英人士可以说，在该行业纵横很多年，成绩也不错。从2009年取得证券从业的资格，到2014年12月取得证券投资咨询业务的资格，利用自己的业务知识以及对公司内部信息的管理违规操作客户。掀起赚取高额的暴利。这些年银泰证券被爆出，多起内部管理缺陷的问题，屡屡遭到监管的处罚。没有想到竟然，会有这般害群之马，在这里违规如此操作。

刘某杰其实只是其中的一位，利用自己亲戚的身份，先后在别的证券开设证券账户，违规买卖股票。证券人士知法犯法，刘某实际上是有了两个证券类的账户，交易金额数量非常大，亏损上百万元。获得证券咨询业务资格后，还私下接受客户委托买卖股票。从中获取违法利润，情节非常的严重。

这些行为是证券法明令禁止的行为，交易金额十分巨大，违法时间非常长，造成后果很严重。最终对刘某杰作出了上述的处罚。接下来将会对内部人员进行进一步的查询，肃清证券市场的一些不良作风。