证券投资咨询业务资格核准

发布网友发布时间：2天前

共1个回答

热心网友时间：2天前

证券投资咨询业务的资格核准涉及一系列严格的审批流程，主要包括以下几个环节:

1. 行政许可事项：首先，申请人需进行证券投资咨询业务资格的初步审核，这是一项重要的审批步骤。

2. 审核依据：申请资格核准的法律依据包括多项法规，如《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(证委发[1997]96号)、《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》(证监[1998]14号)等，以及中国*的相关通知和规定文件。

3. 条件：申请者需满足一系列条件，如必须是中华人民共和国法人，注册资本金不少于100万，无外资股东，有至少5名具备资格的从业人员等。公司的高级管理人员需至少有一名持有证券业执业证书，且公司需具备固定的业务场所和必要的通讯设施，以及健全的内部管理和规章制度。

4. 审批程序：申请人需向相关机构提交申请，经过我局的初步审核后，决定是否受理。审核结果会提交*机构部进一步审核。

5. 申请材料：申请人需提供详尽的文件，如业务报告、申请表、营业执照、公司章程、内部管理制度、业务计划书、租赁或产权证明、验资报告等，以及中国证券业协会出具的人员资格证明等。

在提交申报材料时，申请人需要确保一式四份，包括原件和复印件，并确保所有复印件清晰且盖有公章。会计师事务所的相关资质证书复印件和注册会计师的执业资格证书复印件也需一同附上。研究报告需是最近两年内发表的，且至少包含一篇证券类报告，如为金融或经济类，还需提供相应的证券类研究报告作为补充。

扩展资料

证券投资咨询业务是指取得监管部门颁发的相关资格的机构及其咨询人员为证券投资者或客户提供证券投资的相关信息、分析、预测或建议，并直接或间接收取服务费用的活动。