澳大利亚证监会ASIC监管查询方法

发布网友发布时间：2024-09-26 05:48

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热心网友时间：2024-10-04 06:06

在澳大利亚，想要确认一家交易商是否受到澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）的监管，只需关注其是否持有AFSL（Australian Financial Services Licence）牌照。持有AFSL的公司必定拥有ACN（澳大利亚公司编号）和ABN（澳大利亚商业号码），反之则不然。

查询步骤如下：

首先，访问ASIC官方网站，找到网页右下角的"Professional registers"链接，点击进入。
接下来，你会看到AFSL查询页面，这里可以输入你要查找的公司名称或AFSL编号。例如，如果你要查询中国银行澳洲分行，可以在"Family of Organisation Name"中输入"Bank Of China"，或者在"License or Registration Number"中输入监管编号287322，然后选择"Select Register"并选择"Australian Financial Services Licence"进行查询。
在搜索框中输入相关信息后，点击"Search"。中国银行澳洲分行的AFSL编码会出现在搜索结果中。点击第一条匹配的结果，如"BANK OF CHINA (AUSTRALIA) LIMITED"。
查询结果显示，中国银行澳洲分行确实拥有ASIC的AFSL金融服务牌照，其生效日期为2005年08月10日。进一步，点击"License Authorisation Conditions"下方的"Conditions as at"，通过展开和折叠查看该公司的业务范围，确认其是否具备开展相应金融衍生品业务的资格。

通过以上步骤，你可以轻松验证一家经纪商是否在ASIC的监管范围内，并了解其具体的业务许可情况。