发行可转换公司债券的上市公司需遵守哪些规定

发布网友发布时间：2024-09-30 12:09

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热心网友时间：2024-11-01 12:28

对于即将发布可转换公司债券的拟上市企业，需严格遵守如下申请条件要求：
第一，必须具备相当完善并且运作效果出色的组织架构体系。
第二，必须保持稳定持久的盈利空间，同时还得保证财务状况优良稳健。
第三，在过去三个财政年度中公布的所有财务会计相关资料信息均不可存在任何虚假记载或其他严重违反法规的现象。
第四，申请前还须获得*以及*证券监督管理部门批准后的额外附加条件。
第五，申请对象必须是股份有限公司形式，其净资产额度不能少于人民币三千万元。
另一方面，若为有限责任公司，则其净资产至少应达人民币六千万元。
第六，所累积的债券总余额不宜超过公司净资产的百分之四十。
第七，过去三年所得税和支息后的净利润之和足以支付公司债券一年的利息支出。
第八，所募集到的资金流向应遵循国家的相关产业*导向。
第九，债券的票面利率不得高于*设定的上限利率水平。
第十，满足*规定的其他必要条件。