如何建立风险、内控与合规三位一体的管控体系?

发布网友发布时间：2024-08-30 21:31

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热心网友时间：2024-08-30 23:11

为提升企业风险管理水平，我国自2006年起借鉴国际标准并结合国情，制定了一系列指导文件，如《企业内部控制基本规范》等，旨在构建风险、内控与合规三位一体的管控体系。这个体系旨在通过内部控制的流程嵌入，风险管理和合规管理的相互支持，实现风险的有效防控。

风险管理、内部控制和合规管理虽各有侧重，但目标一致。内部控制侧重于业务流程控制，通过控制矩阵管理风险；合规管理则从法律角度预防风险，确保企业遵守法规；而风险管理则整体把握，防范重大风险。然而，当前企业多套管理体系的运行存在协调问题，导致管理资源分散、效率降低和成本增加。

构建一体化的管控体系，如内部评价系统建设，是解决这一问题的关键。首先，需要整理内控评价标准，成立工作小组并制定方案；接着，执行评价任务，业务部门自我评价后接受内控检查，形成缺陷改进计划；最后，根据评价结果出具报告，并进行整改跟踪，确保内控缺陷得到修复和完善。

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