邯郸基金销售人员的规则 有哪些?
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发布时间：2022-05-18 15:32
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时间：2023-08-23 10:43
1、基金销售人员从业资格的门槛，在证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评价机构以及*规则的其他从事证券业务的机构从事证券业务的专业人员该当获得证券业协会认可的从业资格。任何从事证券业务的机构都不得聘用未获得执业资格的人员对外开展证券业务。 从事证券业务的专业人员包括：
(1)基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究剖析、投资管理、买卖、监察稽核等业务的专业人员和相关业务部门的管理人员;
(2)基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员和相关业务部门的管理人员。
2、基金销售人员从业资格的获得与管理
(1)基金从业人员资格的获得：基金销售人员须过关参与基金从业人员资格考试获得基金从业资格证，基金从业人员资格考试分为两个科目：《基金法律法规、职业品德与业务标准》与《证券投资基金基础知识》，教学材料为《证券投资基金》上册与下册，只要两个科目都过关才能获得基金从业资格证。
(2)基金销售从业人员的资格管理：①过关证券业从业资格考试或证券投资基金销售人员从业考试的人员满足一定的要求，可以过关受聘机构向中国证券业协会请求执业证书。
②中国证券业协会树立了从业人员资格管理数据库，对一切获得过关考试和获得执业资格的人员进行资格公示和执业注册登记管理。
③依照中国证券业协会的相关规则，在执业证书年检期间，获得执业证书的人员该当参与规则学时的后续职业培养训练 ，以提升从业人员的职业品德和专业素质。
(3)从业人员诚信信息管理 诚信信息记载的包括基本信息、奖励信息、警示信息、处分奖励信息等四方面的内容。
3、基金销售人员行为的合规监管：基金销售人员的行为合规监管按《证券投资基金销售人员执业守则》中的相关条例进行监管。
4、基金销售人员的内部管理
(1)基金销售人员的组织管理：销售人员的组织管理的实质是基金销售机构树立最优的组织构造并对销售人员进行合理化管理，使销售团队与销售机构的定位、战略营销目标协调开展。
(2)基金销售人员的行为监视：关于基金销售人员的行为监视须从其职业素养和职业品德两方面进行严格门槛和监视管理。基金销售人员作为专业人员，该当具有从事基金销售活动所必需的证券、金融、财务等专业知识和一定的营销技术，做到严谨务实、勤勉尽责、遵纪守法、老实守信。
(3)基金销售人员的培养训练 ：基金销售人员的培养训练 主要包括：专业知识培养训练 、销售技术培养训练 和法律合规培养训练 。这是关于邯郸基金销售人员的规则有哪些？的解答。240
