银行财务部案防评估报告怎么写'
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发布时间：2022-04-22 00:45
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时间：2023-12-03 00:09
自我评估开展情况
为保证我行案防评估工作顺利进行，成立了本年度案防
工作评估领导小组，组长：
***
，副组长：
***
，成员：
***
。
领导小组下设办公室，办公室设在
***
，办公室主任由
***
同
志兼任。办公室负责案防评估工作的有效开展，具体包括评
估办法制定、组织各支行案防评估工作、对银监局的评估结
果进行反馈。
二、
自我评估得分情况
（一）案防工作组织情况：总行董事会下设审计委员会。
监事会监督董事会、
高级管理层履职尽职情况，
对违反法律、
法规的董事、高级管理人员提出罢免建议，由监事长对本行
案防监督工作负总责。总行内部设立合规审计部，合规审计
部负责落实审计委员会决议，组织逐级签订案防责任目标
书。
（二）制度及质量监控情况：行长是案防制度制定和执
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行的第一责任人。明确各部门及分支机构案防工作的职责分
工，内设机构合规审计部是案防牵头部门，并由专人负责研
究制定年度案防工作计划。制订《案防职责》
、
《转发银行业
金融机构案件处置三项制度的通知》
、
《印发案件风险防控处
置预案的通知》
。组织学习《
***
办法》
，对制度落实实行常
规性稽核检查，并及时下发整改通知书，查出问题及时通报
处理，确保员工理解掌握制度并明晰违规应当承担的责任。
（三）案防工作执行情况：总行内部机构合规审计部协
助高级管理层制定、有效推动和执行银行的合规*，有效
管理银行的合规风险。主动识别、量化、评估、监测、测试
和报告合规风险。建立制度后评价体系，对各项制度合规性
和有效性进行审查，根据审查结果和业务发展需要及时修订
完善，确保制度涵盖所有业务领域和环节。
