内部控制并不能为金融机构提供绝对保障只能做到合理保障是对的吗
发布网友
发布时间：2022-04-27 02:54
共2个回答
热心网友
时间：2022-06-25 02:55
内部控制只能提供保证，不能完全控制风险. 因为随着企业的进步，随着人员的流动，随着行业的竞争.内部控制都需要随着变化。
影响企业目标的实现还有外部环境.内部控制无法控制外部环境影响. 内部控制是无法防止决策失误或则判断错误. 对于这些目标的实现，只有管理部门和董事会密切关注并及时了解组织目标实现的情况下，内部控制才能提供合理保证. 所以内部控制只能提供保证，只是合理保证，而不能完全保证.
反洗钱培训包括哪些内容？
1. 客户身份识别
2. 客户身份资料和交易记录保存
3. 大额交易、涉嫌洗钱的可疑交易及涉嫌恐怖融资的可疑交易报告
我国目前洗钱的主要手段 ：
1.古董买卖
2.寿险交易
3.海外投资
4.地下钱庄
5．各类赌场
中华人民共和国反洗钱法
《中华人民共和国反洗钱法》是为了预防洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪而制定。
2006年10月31日，中华人民共和国第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议于通过《中华人民共和国反洗钱法》，自2007年1月1日起施行。
《中华人民共和国反洗钱法》修改工作已列入全国*常委会2021年度立法工作计划。2021年6月，中国人民银行关于《中华人民共和国反洗钱法（修订草案公开征求意见稿）》已现向社会公开征求意见。
第二十九条 金融机构通过第三方识别客户身份的，应当评估第三方的风险状况及其履行反洗钱义务的能力，并确保第三方已经采取符合本法要求的客户尽职调查措施；第三方具有较高风险情形或者不具备履行反洗钱义务能力的，金融机构不得通过第三方识别客户身份；第三方未采取符合本法要求的客户尽职调查措施的，由该金融机构承担未履行客户尽职调查义务的责任。
热心网友
时间：2022-06-25 02:56
