保荐制度的基本规定
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发布时间:2022-04-24 07:49
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热心网友
时间:2022-05-09 21:08
证券发行上市保荐制度是指公司公开发行证券及证券上市时,必须由具有保荐机构资格的保荐人推荐;保荐人应当勤勉尽责,对发行人进行充分的尽职调查;保荐人应当督导其推荐的发行人或上市公司持续规范运作。证券发行上市保荐包括发行保荐、上市保荐两个环节。 《证券法》第ll条规定:“发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,或者公开发行法律、行*规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。保荐人应当遵守业务规则和行业规范,诚实守信,勤勉尽责,对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查,督导发行人规范运作。” 《证券法》第49条规定:“申请股票、可转换为股票的公司债券或者法律、行*规规定实行保荐制度的其他证券上市交易,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。” ★ 实践中,证券发行上市保荐制度主要涵盖以下五个方面的内容:(1)公司发行证券及证券上市,必须由保荐人推荐,中国*或证券交易所只接受由保荐人推荐的发行或上市申请文件;法律法规规定实行保荐制度的其他发行,*授权的有关部门也只接受保荐人推荐的申请。(2)保荐人应当勤勉尽责,对发行或上市申请人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查,并对相关又件的真实性、准确性和完整性负连带责任。(3)保荐人对其所推荐的公司上市后的一段期间内负有持续督导义务,并对公司在督导期间的不规范行为承担责任。(4)保荐人要建立完备的内部管理制度。保荐人应当按照保荐制度的要求建立保荐工作的内部控制体系、证券发行上市的尽职调查制度、对发行上市申请文件的内部核查制度、对发行人证券上市后的持续督导制度,使这些制度成为做好保荐工作的制度保障。(5)中国*对保荐人实行持续监管。 《证券法》没有对保荐人的资格作出具体规定,而是授权中国*制定保荐人的资格及相应的管理办法。实践中,证券经营机构要注册为保荐人,担任证券发行上市的保荐人应当具备以下条件:(1)具备开展”承销和保荐”业务的资格。(2)公司治理结构不存在重大缺陷,不存在风险控制制度不健全或者未有效执行的情况。(3)中国*规定的其他条件。
热心网友
时间:2022-05-09 22:26
能否通过此保荐赚到更多的钱。
热心网友
时间:2022-05-10 00:01
由保荐人(券商)对发行人发行证券进行推荐和辅导,并核实公司发行文件中所载资料是否真实、准确、完整,协助发行人建立严格的信息披露制度,承担风险防范责任,并在公司上市后的规定时间内继续协助发行人建立规范的法人治理结构,督促公司遵守上市规定,完成招股计划书中的承诺,同时对上市公司的信息披露负有连带责任。
热心网友
时间:2022-05-10 01:52
[股票]
保荐制度的基本规定
保荐人应当遵守业务规则和行业规范,诚实守信,勤勉尽责,对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查,督导发行人规范运作。” 《证券法》第49条规定:“申请股票、可转换为股票的公司债券或者法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券上市交易,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。” ★ 实践中...
保荐人制度保荐人的责任
保荐人制度在创业企业股票发行上市过程中承担着重要职责。根据相关规定,保荐人的责任分为两个阶段:在股票发行上市期间,保荐人需遵循业务标准和道德规范,为申请人提供专业指导,确保其满足发行上市条件。他们需核查申请人基本情况,指导制作申请文件并承担连带责任,协助建立规范的法人治理结构,确认董事的专业...
新《证券法》在投资者保护制度方面作出哪些安排?
包括区分普通投资者和专业投资者,有针对性的做出投资者权益保护安排;建立上市公司股东权利代为行使征集制度;规定债券持有人会议和债券受托管理人制度;规定普通投资者与证券公司发生纠纷,证券公司不得拒绝普通投资者的调解请求;完善上市公司现金分红制度等。尤其值得关注的是,为适应证券发行注册制改革的需要,新证券法探索了...
怎么通过保荐代表人考试
1、高中以上文化程度。2、年满18周岁。3、具有完全民事行为能力。4、已被机构聘用。5、最近3年未受过刑事处罚。6、最近3年未受到中国证监会的行政处罚。7、不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形。8、未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的。9、具备3年以上保荐相...
保荐人资格考试报名的条件是什么啊??
一、基本条件 1. 具有中华人民共和国国籍。2. 具有完全民事行为能力。3. 具有良好的职业道德与品德。4. 具备相应的金融、法律、会计等专业知识。二、详细解释 1. 国籍要求:报名者必须为中华人民共和国公民,这是参与保荐人资格考试的基本前提。2. 行为能力:参与者需具备完全民事行为能力,意味着需要...
证券从业考试大纲的证券发行与承销
掌握股票锁定的一般规定;掌握股票上市保荐和持续督导的一般规定;熟悉上市保荐书的内容。熟悉股票上市申请和上市协议。了解剩余证券的处理方法。熟悉中小企业板块上市公司的保荐和持续督导的内容。掌握创业板发行、上市、督导等操作上的特殊规定。 掌握信息披露的制度规定、信息披露方式、信息披露的原则和信息披露的事务管理。
保荐人的主要内容有哪些
公司上市保荐责任主要包括以下几点: (1)勤勉尽责地为被保荐人提供股票发行上市的专业指导意见; (2)核查被保荐人的基本情况,确保其具备相关法律、法规、规范性文件规定的发行上市条件; (3)指导被保荐人按照规范要求制作股票发行上市申请文件,对股票发行上市申请文件的真实性、准确性、完整性承担连带...
公开发行证券的基本程序
依法采取承销方式的,或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。保荐人应当遵守业务规则和行业规范,诚实守信,勤勉尽责,对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查,督导发行人规范运作。保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。
2021年证券从业资格考试大纲:金融市场基础知识
熟悉股票发行制度的概念;了解我国股票发行制度的演变;掌握审批制、核准制、注册制的概念与特征;掌握保荐制度、承销制度的概念;了解股票的无纸化发行和初始登记制度。 掌握新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定;熟悉增发的发行方式、配股的发行方式;了解新股网上网下申购的要求。
公司上市的基本流程
证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易;第四十九条申请股票、可转换为股票的公司债券或者法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券上市交易,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。本法第十一条第二款、第三款的规定适用于上市保荐人;第五十一条国家鼓励符合产业政策并符合上市条件的公司...