为什么香港证监会1、4、9牌照重要?
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发布时间：2022-04-25 16:23
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时间：2023-10-17 03:41
从分类上看，香港金融牌照被分成了10大类，分别对应了不同的业务类型。香港1、4、9牌照其实就是香港*旗下的第1类、第4类和第9类牌照的组合。获得149牌照需经过一系列严格的资格审查，通常获得香港149金融牌照的企业，也反映出了该金融机构是一家合规且有实力的机构。
1类牌照，即证券交易牌照，只有获得了1类牌照，你才能在香港从事为客户提供证券交易、经纪服务等。相当于内地证券公司为客体提供股票买卖类的业务。
4类牌照，即就证券提供意见牌照，只有获得了4类牌照，你才能在香港为客户提供证券投资建议，发布相关的研究报告。
9类牌照，即提供资产管理牌照，只有获得了9类牌照，你才能在香港发行基金，管理客户资金等。相当于内地的私募基金牌照。
扩展资料
央行曾不止一次发声：“凡是搞金融的都要持牌经营，纳入监管，要实现监管全覆盖”。
金融业是特许经营的行业，业务的开展不论是机构还是个人，均需要持有相应的牌照。而香港连接了几乎全球的金融市场，自然成了海外业务拓展重要的一站，如何获取香港金融牌照便是这一站的重要起点。
香港作为亚洲金融市场的主要离岸及非离岸中心，不论从监管架构的成熟度、专业知识及产品开发等方面，都处于国际金融市场前列，是国际投资者投资于亚洲的首选平台。
由于国内的A股市场并未完全的国际化，越来越多的私募基金管理机构开始踏入香港市场，通过在香港设立公司来引入海外的投资者。
香港的金融牌照分类，热门金融牌照为1、2、4、6、9号，香港*对不同类别的牌照申请的要求有区别，牌照的申请难度也不一样。
香港*规定：
1、必须在香港注册成立的有限公司或在注册处注册的非香港公司。
2、企业在香港有实际的办公地址（必须为甲级写字）。
3、有经验丰富的管理团队去协助运营公司，业务框架、内部监控系统以及合格的负责人员 。
4、必须拥有两个持牌人，持牌的个人及负责人员的国籍方面，*无任何*或特别规定。要求最少一名负责人员必须以香港作为基地，以便直接监督有关业务。
5、公司内最少一名负责人员必须为董事局成员。
6、香港公司注册资本要求 500 万港币；必须一直保持实缴股本和流动性资本不少于 300 万港币。必须在香港的银行开立账户。
高门槛、严要求决定了香港金融牌照的含金量之高。通常，获得独立的香港金融牌照，是一家公司实力雄厚的背书。
