香港证监会对申请人资本及流动资本金有什么要求?

发布网友发布时间：2022-04-25 16:23

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热心网友时间：2023-10-17 03:41

香港市场执行的是金融牌照管理制度，当中包括证券交易、期货合约交易、杠杆式外汇交易、就证券提供意见、就机构融资提供意见、在香港交易所上市咨询(投资银行服务)、证券保证金融、资产管理、信贷评级服务，金融机构可以同时开展股票、金融衍生品及外汇杠杆交易。进驻香港的证券商或基金公司或会收购1号牌照 ,2号牌照, 4号牌照, 6号牌照, 9号牌照，所以现时不少国内同业咨询香港资产管理牌照转让、证券交牌照转让、期货合约交易牌照转让、就机构融资提供意见牌照转让(投行牌照转让)。香港*对申请人资本及流动资本金的要求，善盈投资顾问集团(Success Power Investment Advisory Company Limited)可协助申请及收购各类型牌照:

牌照类型缴足股本的最低数额流动资本金的最低数额
1号牌照- 证券交易
（a）若该法团属于核准介绍代理人或买卖商不适用 50万港币
（b）若该法团提供证券保证金融资 1000万港币 300万港币
（c）其他情况 500万港币 300万港币
2号牌照- 期货合约交易
（a）若该法团属于核准介绍代理人不适用 50万港币
（b）其他情况 500万港币 300万港币
3号牌照- 杠杆式外汇交易
（a）若该法团属于核准介绍代理人 500万港币 300万港币
（b）其他情况 3000万港币 1500万港币
4号牌照- 就证券提供意见
（a）如该法团就第 4 類受规管活动受到不得持有客户资产的发牌条件所规限不适用 10万港币
（b）其他情况 500万港币 300万港币
5号牌照- 就期货合约提供意见
（a）如该法团就第 5 類受规管活动受到不得持有客户资产的发牌条件所规限不适用 10万港币
（b）其他情况 500万港币 300万港币
6号牌照- 就机构融资提供意见
（a）若法团担任保荐人
• 持有客户资产 1000万港币 300万港币
• 不得持有客户资产 1000万港币 10万港币
（b）若该法团并非担任保荐人
• 持有客户资产 500万港币 300万港币
• 不得持有客户资产不适用 10万港币
7号牌照- 提供自动化交易服务
（a）该法团提供自动化交易服务 500万港币 300万港币
8号牌照- 提供证券保证金融资
（a）该法团提供证券保证金融资 1000万港币 300万港币
9号牌照- 提供资产管理
（a）如该法团就第 9 類受规管活动受到不得持有客户资产的发牌条件所规限不适用 10万港币
（b）其他情况 500万港币 300万港币
10号牌照- 提供信贷评级服务
（a）如该法团就第 10類受规管活动受到不得持有客户资产的发牌条件所规限不适用 10万港币
（b）其他情况 500万港币 300万港币

热心网友时间：2023-10-17 03:41

《证券及期货条例》十种類别的受规管活动，并就各類受规管活动加以定义：

看表格

第2类期货合约交易

第3类槓杆式外汇交易

第4类就证券提供意见

第5类就期货合约提供意見

第6类就机构融资提供意见

第7类提供自动化交易服务

第8类提供证券保证金融资

第9类提供资产管理

第10类提供信贷评级服务

就第9類受规管活动获发牌而进行若干其他受规管活动