中小企业私募债合格投资者必须是金融机构吗?
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发布时间:2022-04-25 22:37
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时间:2022-06-18 06:23
不是的,深交所与上交所规定有所不同。上交所合格投资者包括合格个人投资者,同时两所都允许发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东以及承销商,参与本公司发行私募债券的认购与转让。
具体规定如下:《上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》
第十八条 参与私募债券认购和转让的合格机构投资者,应当符合下列条件:
(一)经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包括商业银行、证券公司、基金管理公司、信托公司和保险公司等;
(二)上述金融机构面向投资者发行的理财产品,包括但不限于银行理财产品、信托产品、投连险产品、基金产品、证券公司资产管理产品等;
(三)注册资本不低于人民币1000万元的企业法人;
(四)合伙人认缴出资总额不低于人民币5000万元,实缴出资总额不低于人民币1000万元的合伙企业;
(五)经本所认可的其他合格投资者。
有关法律法规或监管部门对上述投资主体投资私募债券有*性规定的,遵照其规定。
第十九条 合格个人投资者应当至少符合下列条件:
(一)个人名下的各类证券账户、资金账户、资产管理账户的资产总额不低于人民币500万元;
(二)具有两年以上的证券投资经验;
(三)理解并接受私募债券风险。
第二十条 发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东,可参与本公司发行私募债券的认购与转让。
承销商可参与其承销私募债券的发行认购与转让。
《深圳证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》
第十八条 参与私募债券认购和转让的合格投资者,应符合下列条件:
(一)经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包括商业银行、证券公司、基金管理公司、信托公司和保险公司等;
(二)上述金融机构面向投资者发行的理财产品,包括但不限于银行理财产品、信托产品、投连险产品、基金产品、证券公司资产管理产品等;
(三)注册资本不低于人民币1000万元的企业法人;
(四)合伙人认缴出资总额不低于人民币5000万元,实缴出资总额不低于人民币1000万元的合伙企业;
(五)经本所认可的其他合格投资者。
有关法律法规或监管部门对上述投资主体投资私募债券有*性规定的,遵照其规定。
第十九条 发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东,可参与本公司发行私募债券的认购与转让。
承销商可参与其承销私募债券的发行认购与转让。
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时间:2022-06-18 06:24
中小企业私募债合格投资者必须是金融机构吗? 回答:不是。据重庆商报报道,上交所允许个人投资者申请成为私募债合格投资者,业内人士指出,个人投资者参与私募债交易应努力实现风险与收益之间的平衡。
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时间:2022-06-18 06:24
非也,个人也可以成为私募债合格投资者,不过需要资金,沪深两市规定不同,以沪市为例,有资产500万以上的个人投资者就OK了。
热心网友
时间:2022-06-18 06:25
不是。上海交易所规定银行存款加股票帐户保证金500万以上的投资者也可以的。
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时间:2022-06-18 06:26
深圳证券交易所的要求是合格机构投资者,上海证券交易所允许高净值客户(资产500万以上的客户并且有两年证券经验)参与投资。