件。在风险监管方面,要求:⑴申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准。在公司治理结构和规章制度方面,要求:⑵具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度,并有效执行;⑶符合中国*期货保证金安全存管监控的规定。在业务规划方面,要求:⑷具有从事金融期货经纪业务的详细计划。在设施和技术系统方面,要求:⑸业务设施和技术系统符合金融期货经纪业务技术规范且运行状况良好。在公司高管和公 司合规经营方面,要求:⑹高级管理人员近2年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,无不良信用记录,不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关调查的情形;⑺不存在被中国*及其派出机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形;⑻不存在因涉嫌违法违规正在被行政、司法机关立案调查的情形;⑼近2年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚pt但期货公司控股股东或者实际控制人变更,高级管理人员变更比例超过50%,且对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职的,可不受此*在股东净资产等方面,要求:⑽控股股东净资产不低于人民币3000万元;⑾控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关立案调查的情形;⑿中国*根据审慎监管原则规定的其他条件。 关于期货公司申请金融期货业务资格需要提交的材料,“期货公司办法”草案中的第十三条对此也作出明确说明。草案中的第十三条指出,期货公司申请金融期货经纪业务资格应当向中国*提交下列申请材料:⑴金融期货经纪业务资格申请书;⑵加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件;⑶股东、股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件;⑷申请日前3个月月末的期货公司风险监管报表,且公司应当书面保证其申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准;⑸公司治理、风险管理制度和内部控制 制度及执行情况报告;⑹从事金融期货经纪业务的计划书;⑺业务设施和技术系统运行情况报告;⑻《高级管理人员情况表》、《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》;⑼经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前1年度财务报告;申请日在下半年的,还应提供经审计的半年度财务报告;⑽控股股东的经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期的财务报告;⑾律师事务所就期货公司是否符合本办法第十二条第(六)项、第(八)项、第(九)项和第(十一)项规定的条件,以及股东、股东会或者董事会决议是否合法出具的法律意见书;⑿中国*规定的其他申请材料 不同于商品期货业务,期货公司因申请参与金融期货业务的业务范围不同将会分成不同类别quy“交易所办法”草案中第六十一条规定,“经中国*批准,期货交易所可实行全员结算制度或者会员分级结算制度”gk第六十五条规定,“实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。结算会员具有与期货交易所进行结算的资格,非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格。期货交易所对结算会员结算,非结算会员由结算会员对其结算,非结算会员的客户由非结算会员对其结算。”第六十六条规定,“结算会员由全面结算会员、交易结算会员和特别结算会员组成。全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务。”第六十七条规定,“申请成 为结算会员的,应当取得中国*批准的结算业务资格。”据报导,即将上市股指期货的中国金融期货交易所将实行会员分级制度。上述规定......余下全文>>
个人目标计划表例文
个人目标计划篇一 我是一名普通的小学语文教师,我很喜欢自己目前从事的这个职业,并将它当作自己的事业用心经营。与周围的人相比,在物质上我也许并不富有,但在精神上,我却是一个富翁,充分地享受着引导孩子成长过程中的酸甜苦辣。 随着时代的发展和新课程改革的深入,无论是在班主任工作,还是在语文教学中,我都与其...
大学生个人工作规划书例文
一、大学四年一定不能谈恋爱,只有全身心的投入学习才不会有遗憾。大学就是一个小社会,在这里有不同的人。他们的生活方式以及兴趣爱好都千差万别,从他们身上能让我知道要适应自己很容易但要做到自己活的开心同时别人也快乐是一件非常困难的事。如果我们想在社会这个大舞台上游刃有余那么就必须要处理...
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个人计划书范文大全 个人成长计划书1 莫泊桑说:“人生活在希望之中,一个希望破灭了或实现了,就会有新的希望产生。”新春就是新的企盼、新的希望,新的征程,新的收获。新学期,新起点,新面貌,让我们憧憬更美好的明天,让我们再一次踏上征途! 追求:是充实生命的必然途径。时间就像那无情的流水,流去我在小学里的...
个人月计划表范文
个人月计划表范文1 在这年这半学期里,作为一个教师党员,我要在政治上追求进步,在道德上严于律己,忠诚于党的 教育 事业,全面贯彻党的教育方针,以党员的要求严格要求自己,鞭策自己,力争思想上和工作上都树立起榜样的作用,积极参加学校组织的创先争优活动和教学各项活动,服从学院的工作安排,配合领导和同事做好岗位...
个人课外阅读计划书
商业计划书范文五篇 个人课外阅读计划书1 第五届“书香寒假”读书活动开始了!为了能学到许多知识,学会运用书中优美的词句,就要多读书、多看书。因此,我特意制定了一个“读书计划”。 1、星期一至星期五,中午放学回到家,吃过午饭后,离下午上学还有一段时间,我要充分利用这段时间,读20分钟的图书。当然,在午托...
个人学业改进计划书范文_学业改进计划书
我也去答题访问个人页 关注 展开全部 学业指学术。学业评价必须找到一种合理的、能够改进学业、促进学生健康成长的学业评价。下面是我为大家整理的关于个人学业改进计划书 范文 _学业改进计划书,希望对您有所帮助。欢迎大家阅读参考学习! ★★★更多内容推荐(点击进入↓↓↓)★★★ 外出学习个人工作总结 年度...
个人职业规划书例文
因此,综合考虑自己的所学专业、兴趣爱好、个人特长以及某某单位的性质、宗旨和工作要求,围绕可能的职业发展道路,本人对未来30年左右在某某单位的工作做出如下规划与安排。 (一)总体目标 为某某单位和民航事业的发展做出自己的贡献 成为民航行业有一定知名度和影响力的研究专家 能够单独或与同事合作完成领导交给的工作任务...
教师三年成长规划书例文
【篇一】教师三年成长规划书例文 一、自我分析 我从事教育工作已有六个半年头了,在这六年中,我一直担任学前教育专业课、曾断断续续的任教四年的高一心理健康教育课、两学期大专班心理健康教育课、半学期铁路运输心理学,并担任了两年的班主任,常常在心理健康课和专业课之间变化角色。也慢慢的发现了自己在教学工作中...
个人如何写创业计划书
1)二至三页的计划摘要 2)营运计划书本体及相关附件 3)简报文件格式的计划书及 4)问题集等四种文件。如此的组成,不管是一对一的说明或是一对多的简报,不论是初次见面的简短介绍或是第二次会晤后的深入对谈,绝对能让想创业的你应付自如并有效地提升达成目标的`机会喔!例文 一,项目背景:随着外国...
去韩国留学的学习计划书怎么写?
回到祖国为中韩旅游业作出贡献。学习计划书 本人**经过在**大学旅游管理专业的学习后,学习了韩语,饭店管理,旅游经济学,市场营销,管理学原理,各门学习成绩优良经申请,学校审核特此到贵校**大学留学,为了在*大学很好的学习,因此写了这份学习计划书。 以下是计划内容: (一)...