证券公司保荐业务规则

第一条为了规范证券公司保荐业务行为，促进提升保荐业务执业质量，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称《保荐办法》）等相关法律法规、监管规定，制定本规则。第二条证券公司从事保荐业务，适用本规则。第三条中国证券业协会（以下简称协会）依法对从事...

第一章　总则第一条　为了规范证券发行上市保荐业务，提高上市公司质量和证券公司执业水平，保护投资者的合法权益，促进证券市场健康发展，根据《证券法》、《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号）等有关法律、行政法规，制定本办法。第二条　发行人应当就下列事项聘请具有...

第五条　保荐机构及其保荐代表人、其他从事保荐业务的人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会、证券交易所、中国证券业协会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。保荐机构及其保荐代表人、其他从事保荐业...

第八条 经中国证监会注册登记并列入保荐机构、保荐代表人名单(以下简称“名单”)的证券经营机构、个人,可以依照本办法规定从事保荐工作。未经中国证监会注册登记为保荐机构、保荐代表人并列入名单,任何机构、个人不得从事保荐工作。 第九条 证券经营机构申请注册登记为保荐机构的,应当是综合类证券公司,并向中国证监会提交...

第十三条规定，证券公司需遵循合规和审慎原则，制定并执行介绍业务规则、内控和合规检查制度，以确保风险的有效防范和隔离。这包括业务操作流程和风险隔离措施。第十四和第十五条强调了合作双方的业务协作和独立性，规定了开户、系统维护、投诉处理等业务的协作程序，以及财务、人员和经营场所的分开隔离。第...

它是证券经营机构最基础的业务活动之一。保荐业务是依法经会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告;法律意见书和上市保荐书;最近一次的招股说明书;证券交易所上市规则规定的其他文件。应答时间：2021-12-02，最新业务变化请以平安银行官网公布为准。

A项，第53条规定，保荐人的相关子公司或者保荐人所属证券公司的相关子公司参与发行人股票配售的具体规则由交易所另行规定。B项，第18条规定，注册申请文件受理后，未经中国证监会或者交易所同意，不得改动。发生重大事项的，发行人、保荐人、证券服务机构应当及时向交易所报告，并按要求更新注册申请文件和...

证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产业务分开办理，不得混合操作。2、证券自营规则《证券法》第137条规定，证券公司自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。证券公司不得将其自营账户借给他人...

第二十八条要求证券公司需按规定公开介绍业务相关信息，及时提交相关文件、资料和数据，以保持透明度。若证券公司在取得资格后不符合第五条和第六条的规定，中国证监会会给予整改期限，若整改无效，可能面临介绍业务资格的撤销。第三十条规定，对于违反业务规则的行为，监管机构可能会采取整改、谈话警告或警示函...

由于集中交易方式的特殊性、交易规则的严密性和操作程序的复杂性，广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券，只能委托经批准并具备一定条件的证券公司代理买卖完成证券交易。从上海、深圳两个证券交易所实际运作情况看，我国证券经纪业务可分为两类。第一类是A股、权证、封闭式基金及债券代理买卖业务，所有...