初次报考CFA应该选哪些教材

发布网友发布时间：2022-04-25 04:25

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热心网友时间：2022-05-11 14:49

展开1全部cfa考试必须要买cfa协会出版的CFA原版教材电子版即为CFA官方教材电子版。cfa官方教材纸质版，未做要求必须购买，想要购买cfa官方教材纸质版，需要另外付费。
2014年起，CFA协会调整了CFA考试教材的购买模式，从原来由cfa考生自行选择电子版教材、纸质版教材或者两者皆选的方式，改为将电子版CFA教材直接*在CFA考试费中，每位考生在进行CFA考试报名时，会要求选择相应的教材。
cfa考试报名完成后24小时内协会将电子教材发送到考生注册邮箱，该电子版教材可在大部分电脑、平板、电子阅读器、Android设备和Phone上观看。

热心网友时间：2022-05-11 16:07

关于CFA学习资料的选择问题

一般来讲，考CFA最基本的或者说必读的教材有CFA协会官方教材（CFACurriculum）、SchweserStudyNotes、CFA协会道德手册（StandardsofPracticeHandbook）。考生一般先看SchweserStudyNotes，将每一个Session都学习之后，如果有不理解的知识点，可以通过Curriculum对相应的内容进行查看。对于一级考生，重点学习Level1的SchweserStudyNotes辅助CFA协会官方教材的章节习题及道德手册就可以了。

CFALevelI-LevelIII级，使用的教材略有不同，有些教材Level1-Level3级都一样，比如StandardsofPracticeHandbook，但是CFALevelI-LevelIII级所要求掌握的重点确有深浅。

建议报考CFA一级的考生重点学习SchweserStudyNotes，将每一个Session都学习之后，如果有不理解的知识点，可以通过Curriculum对相应的内容进行查看。学习notes需辅助CFA协会官方教材的章节习题及道德手册。CFAInstitutecurriculum是CFA协会官方教材，本文就教材的结构、内容和学习方法做一个简要的说明。

那么问题的重点就落在复习时以什么教材为主上了。

SchweserStudyNotes的编写以LOS(LearningOutcomeStatement，考纲)为基础，是备考CFA明确、高效的学习补充资料。帮*生总结复习要点，节约时间，但原来知识点中内在的逻辑关系可能被省略，有些notes甚至没有覆盖到考试要点。

相比之下，CFA指定的原版教材，虽然复习量较大，但保证了内容的全面性。

小编建议：CFA一级考试可以只学习SchweserStudyNotes，CFAINSTITUTE官方指定教材可以不学习。因为CFA一级考试相对简单，SchweserStudyNotes足以应付考试，一般CFA一级考试准备300－400小时即可。当然如果时间足够，建议阅读CFAINSTITUTE官方指定教材，为后面的二、*考试打下基础。市面上还有很多其他的CFA资料，根据自己的需要选择是否购买。

另外，初次报名的考生还必须购买考试专用计算器：德州仪器BAII（包括专业版和普通版）和惠普12C，建议购买德州专业版。其使用可见CFA资料包里《CFA考试计算器使用标准》。

官方教材

1、CFA官方会推荐大量的原版教材，例如TheAnalysisandUseofFinancialStatements、FixedIncomeAnalysis等等，这些推荐教材都是经典读物，不过如果只是单纯想通过考试，建议绕过。

2、curriculum，就是强制派发的学习资料了，每级都有6本而且相当有分量。内容发散，并且几乎每章的编者都不同，所以精华和垃圾同样存在。印象非常深刻的有二级的FSA(financialstatementanalysis)、fixedincome那部分(MBS、ABS是精华)，*的behaviorfinance和alternativeinvestment这几部分都不错，建议读之。

3、Samplequestion和Mockup，这是官方为考生提供的最为重要的资料。从最新的报名情况看，官方免费提供一套Sample和一套Mock，额外的套题需要额外的银子(似乎要50刀！)。虽然价格不菲，但这些样题的难度和实际考试相当，是notes模拟题所不能比拟的，因此一定要做，并且在做题过程中应多多揣测出题人的思路和意图。

4、CodeofEthicsandStandardofProfessionalConcts，CFAI下属几个委员会，专门制定相关标准，CodeandStandard就是其中之一，另外还有大名鼎鼎的GIPS等等。在准备考试期间，道德手册应该一直保存在手边，有空就读一读，另外建议考生在官网下载一套最新的电子版(v2005)。实际上，道德一直是CFA考试的重中之重。一级考试有“道德不过则不过”的流言(评分的比重非常之大)，二级考试中也常常会出4道道德题，*虽然道德比例有所下降，但GIPS从某种角度也可以说是CodeandStandard的延伸，可以不夸张的说，得道德者得pass卡。

Notes

这些是外国一些出版机构针对CFA考试提供的复习资料，内容详尽并且突出重点，虽然近年的考题明显能够看出CFAI针对这些培训出版商，避开其notes中的重点出题(甚至强制摊派教材，简直严重违反antimonoplylaw)。但是notes的内容更加符合考生的功利心态，其依然应该成为复习的重点。出版notes的机构很多，例如KaplanSchweser、Stalla等，其中Schweser在国内的名气最大，用的人也最多。因此考生必备(其实别的我也没看过，没有比较)。下面主要介绍Kaplan：

1、Kaplan一贯秉承的编辑原则是完全根据LOS(LearningOutcomeStatements，即curriculum里介绍每章之前提出的问题，可以理解为考纲。)进行讲解。依据LOS编辑出的notes每级都有6本，内容精炼，考试必读。

2、Volume1、Volume2，是Kaplan出版的模拟题，每本三套。其中V2的难度更大，更加偏离实际，因此不应作为重点。在时间充裕并且官方套题已经做过的情况下，建议完成V1。尤其是一级，考前需要一定的练习，以免造成考试时时间安排不合理的尴尬情况。

3、SecretSource以及视频课程，SecretSource实际上是notes内容的再次精炼，因为notes已经相当简明，因此SS里会遗漏掉大量重要知识点。不过我还是在*的时候使用了SS，感觉作为最后回顾的材料还是能够节省大量做笔记的时间的。至于视频教程嘛，我试听过半个小时，唯一的感觉就是老师发音标准，排除收藏性质，作为英语口语和听力练习的素材，那还是相当的不错。

补充说明

1.是否一定要买CFA协会指定教材（Curriculum）？

不一定。从2008年起，CFA协会指定教材已经包括在考试费用中，分别有电子版教材、纸质版教材、电子纸质版教材三种类型选择。仅选择电子版教材不需要支付费用。

2.CFA协会指定教材和SchweserStudyNotes有什么区别？

CFA考试的学习资料主要有两类：专业机构出版的StudyNotes和CFA官方教材。CFA协会指定教材包含在考生注册费中，是CFA协会指定核心阅读教材，不过并不是针对复习与考试的学习精要。SchweserStudyNotes的编写以LOS(LearningOutcomeStatement或译为“考纲”)为基础，是备考CFA明确、高效的学习补充资料。许多参加CFA考试的学员都很依赖StudyNotes,以StudyNotes提供的方法和指明的重点学习研究每个LOS，然后再阅读CFA教材中的例子、资料作为学习补充。

建议：CFA一级考试可以只学习SchweserStudyNotes,当然如果时间充足，建议阅读CFA协会指定教材，打好基础。

3.已经买了当年一级的SchweserStudyNotes，但12月的一级考试没通过，想重新参加下年6月的一级考试，有必要再买新的StudyNotes吗？

建议考生重新购买最新的SchweserStudyNotes。每年的考题都会有变化，因而Notes的内容也会根据LOS作出相应的调整。

4.CFA协会道德手册（StandardsofPracticeHandbook）是什么？考试一定要看吗？

CFA考试道德部分很重要，考试只看studynotes内的道德是不足的，一定还要看道德手册(道德手册的内容与官方教材第一本书的道德部分内容是相同的)。

热心网友时间：2022-05-11 17:42

CFA考试最基本的教材有CFA协会官方教材(CFA Curriculum)、Schweser Study Notes、CFA协会道德手册(Standards of Practice Handbook)。说到购买，以上教材都是要买的。CFA协会官方教材包括在了报名费中。那么问题的重点就落在复习时以什么教材为主上了。Schweser Study Notes的编写以LOS(Learning Outcome Statement，考纲)为基础，是备考CFA明确、高效的学习补充资料。帮*生总结复习要点，节约时间，但原来知识点中内在的逻辑关系可能被省略，有些notes甚至没有覆盖到考试要点。相比之下，CFA指定的原版教材，虽然复习量较大，但保证了内容的全面性。CFA小编建议：CFA一级考试可以只学习Schweser Study Notes，CFA INSTITUTE官方指定教材可以不学习。因为CFA一级考试相对简单，Schweser Study Notes足以应付考试，一般CFA一级考试准备300-400小时即可。当然如果时间足够，建议阅读CFA INSTITUTE官方指定教材，为后面的二、*考试打下基础。市面上还有很多其他的CFA资料，根据自己的需要选择是否购买。另外，初次报名的考生还必须购买考试专用计算器：德州仪器BA II(包括专业版和普通版)和惠普12C，其使用可见文章《CFA考试计算器使用标准》。2015年6月的CFA考试是使用第11版(最新版)的道德手册。

热心网友时间：2022-05-11 19:33

CFA考试最基本的教材有CFA协会官方教材（CFA Curriculum）、Schweser Study Notes、CFA协会道德手册（Standards of Practice Handbook）。说到购买，以上教材都是要买的。CFA协会官方教材包括在了报名费中。

那么问题的重点就落在复习时以什么教材为主上了。

Schweser Study Notes的编写以LOS(Learning Outcome Statement，考纲)为基础，是备考CFA明确、高效的学习补充资料。帮*生总结复习要点，节约时间，但原来知识点中内在的逻辑关系可能被省略，有些notes甚至没有覆盖到考试要点。

相比之下，CFA指定的原版教材，虽然复习量较大，但保证了内容的全面性。

CFA小编建议：CFA一级考试可以只学习Schweser Study Notes，CFA INSTITUTE官方指定教材可以不学习。因为CFA一级考试相对简单，Schweser Study Notes足以应付考试，一般CFA一级考试准备300－400小时即可。当然如果时间足够，建议阅读CFA INSTITUTE官方指定教材，为后面的二、*考试打下基础。市面上还有很多其他的CFA资料，根据自己的需要选择是否购买。

另外，初次报名的考生还必须购买考试专用计算器：德州仪器BA II（包括专业版和普通版）和惠普12C，其使用可见文章《CFA考试计算器使用标准》。2015年6月的CFA考试是使用第11版（最新版）的道德手册。

热心网友时间：2022-05-11 21:41

1.CFA官方教材

CFAInstitutecurriculum是CFA协会官方教材。每级都有6本而且相当有分量。内容发散，并且几乎每章的编者都不同，所以精华和垃圾同样存在。

从2008年起，CFA协会指定教材已经包括在考试费用中，分别有电子版教材、纸质版教材、电子+纸质版教材三种类型选择。

(1)课后题目/答案Reading中间或最后会穿插一些题目在蓝色文本框中(bluebox)，紧跟题目就有答案，这些题目的形式即是考试题目的形式，需要引起特别重视。

(2)词汇表(Glossary)与索引(Index)
Curriculum中出现黑体字的词为重要概念，并在最后面的词汇表中都有解释，并按照字母顺序排列。在CFAInstitute网页上还有Los的索引。

2.CFAnotes系列

kaplan经由多年CFA考试经验和精炼重点着成，是一本集CFA知识精粹的辅导教材。CFA大部分考试都是用这套教材来备考的，大家可以根据自己的实际备考情况选择。

3.Mock系列>>>金程CFA备考题库(含历年MOCK )

成功的关键在于不断的练习，MOCK，模考等一样都不能马虎。每学习一个章节都要进行做题巩固。做题方面，临近考试做一些mockexam非常有必要。

不过，最好能够以今年的mock为主，辅助以往年的Mock题目，毕竟考点有变化，难易度也有变化，旧船票如何能登上新客船呢?还有，做题只是手段，是术，是目;掌握知识点才是目的，是道，是纲。

道行方能术达，纲举所以目张。所以，通过做题发现自己有哪些知识点没有掌握，然后彻底理解加以掌握，并且时常回顾避免忘记，这才是学习的目标和成功通过考试的关键。

4.CFA道德手册V11版本，考试专用handbook

CFA考试道德部分很重要，考试只看studynotes内的道德是不足的，一定还要看道德手册(道德手册的内容与官方教材第一本书的道德部分内容是相同的)，2005年-2010年的道德手册都没有变化都是第9版的，2015年的考试换成了第十一版，内容不变，题目更新了。2016年仍然是第十一版。

5.CFA官方考纲

CFA的课程涵盖了所有金融学必修科目，其中，基础知识部分包括：经济学、数量分析、财务分析。上升到投资学应用层次，科目根据金融产品分类：权益投资、固定收益投资、衍生品投资、另类投资。在掌握基础知识和具体金融产品知识的基础上，还要学习综合科目：投资组合管理。另外，职业道德也单列科目，这属于CFA协会特有。考生还要粗略地学习美国证券市场的一些适用法规。

总体来说，CFAprogram的目的是培训从业人员掌握市场上所有金融投资产品的收益、风险特性，培养从业人员结合宏观经济环境和公司层面的基础研究做出合理的投资决策，或者进行投资组合管理、风险管理的能力，最终实现为客户创造价值的目标。

6.CFA指定计算器

为了维持CFA考试的公平竞争，CFA协会指定了两款计算器供考生选择，分别是TIBAIIPLUS以及HP12C，普通版和专业版均可，TIBAIIPLUS在中国的使用率远远超过HP12C。其他型号的计算器均不得带入CFA考场!

7.QuickSheet

CFA公示表。CFA考试的时候公式是不会给的，都是需要学员们自己背诵下来的，考试不允许带与教材相关的任何学习资料。

不仅要熟记，还要熟练应用!要达到什么水平?做题的时侯不需要再有回想的时间。

最好的办法：做那6套模拟题+CFA提供的那一套网上模拟题。

一定要做!注意不是死背QuickSheet!做题后不懂的再往回查。

8.CFA核心词汇

由于CFA是全英文的考试，英语阅读能力写作水平成为很多人面临的难题，有些考生询问英语基础不好，是直接看英文notes还是看中文版资料再转英文?CFA对英语的考核也不难，基本英语4级水平就可以顺利读题，并且在3级阶段IPS投资报告的编写即使语法错误或者拼写错误也不会扣分，主要是关键投资点的分析，如风险承受程度、投资年限、风险规避、税收规划等等，掌握专业的基础知识才是CFA的要求，其他知识一般的参考标准。

热心网友时间：2022-05-12 00:06

CFA的知识体系（CandidateBodyofKnowledge简称CBOK）和协会的教材（curriculum）细分并详述了投资行业各个部分的要点。建议考生一般先看SchweserStudyNotes，将每一个Session都学习之后，如果有不理解的知识点，可以通过Curriculum对相应的内容进行查看。对于一级考生，重点学习Level1的SchweserStudyNotes辅助CFA协会官方教材的章节习题及道德手册就可以了。

热心网友时间：2022-05-12 02:47

准备以下三种资料就可以
1) CFA协会官方教材(CFA Curriculum)
2) Schweser Study Notes
3) CFA协会道德手册(Standards of Practice Handbook)
学习建议：CFA主要的参考教材为官方指定教材(约3500页)及study notes(约1500页)。一般先看Schweser Study Notes，将每一个Session 都学习之后，如果有不理解的知识点，可以通过Curriculum 对相应的内容进行查看。重点学习Schweser Study Notes 辅助CFA协会官方教材的章节习题及道德手册就可以了。

热心网友时间：2022-05-12 05:45

首选当然是CFA协会的原版书，这是最经典的教材，特别是原版书的课后题，有时候考试就会出这些题。

其次，如果觉得原版书太厚啃不动，还可以选择kaplan的notes，这里全部都是精华。

最后，如果你想要一本中文版的备考教材，可以选择金程《CFA一级中文精读》

热心网友时间：2022-05-12 09:00

主要使用到的教材有：CFA协会官方教材、study notes、Study Guide、道德手册、Mock题等

热心网友时间：2022-05-12 12:31

目前主要是Kaplan公司出的Notes和CFA协会官方教材
Notes里面的内容是根据协会考纲里的考点编制而成的，里面的内容直击考点，逻辑清晰，考试的内容基本都覆盖了。对于工作学业繁忙中国的考生而言，一级二级备考，90%的都会只选择Kaplan的Notes，备考起来比较省时省力
对于*考生而言。建议要看cfa官方教材和note结合起来看，因为里面的内容比较难，cfa官方教材讲的比较详细，便于理解。notes的话可以帮你直击重点，备考不会走偏。
看Notes的同时也要做题。除了Notes本身的题目之外可以在CFA题库练习。做题的关键是对答案，答案解释是很详细的，我做题的时候如果是不确定的也会留个标记，就算是蒙对的题也要把答案的详解看一遍。

热心网友时间：2022-05-12 16:19

CFA考试较基本的教材有CFA协会官方教材（CFA Curriculum）、Schweser Study Notes、CFA协会道德手册（Standards of Practice Handbook）。说到购买，以上教材都是要买的。CFA协会官方教材包括在了报名费中。
那么问题的重点就落在复习时以什么教材为主上了。

Schweser Study Notes的编写以LOS(Learning Outcome Statement，考纲)为基础，是备考CFA明确、高效的学习补充资料。帮*生总结复习要点，节约时间，但原来知识点中内在的逻辑关系可能被省略，有些notes甚至没有覆盖到考试要点。
相比之下，CFA指定的原版教材，虽然复习量较大，但保证了内容的全面性。
因此，我建议CFA一级考试可以只学习Schweser Study Notes，CFA INSTITUTE官方指定教材可以不学习。因为CFA一级考试相对简单，Schweser Study Notes足以应付考试，一般CFA一级考试准备300－400小时即可。当然如果时间足够，建议阅读CFA INSTITUTE官方指定教材，为后面的二、*考试打下基础。市面上还有很多其他的CFA资料，根据自己的需要选择是否购买。

另外，初次报名的考生还必须购买考试专用计算器：德州仪器BA II（包括专业版和普通版）和惠普12C，其使用可见文章《CFA考试计算器使用标准》。2015年6月的CFA考试是使用第11版（较新版）的道德手册。

热心网友时间：2022-05-12 20:24

CFA考试科目重点—定量分析定量分析就是以数量工具测算投资组合关联性，概率统计，为设定合理理性的投资规划提供技术支撑。在一级二级考试中是考试占比比较大的考试科目，主要是计算方法的考核，记得住公式就肯定可以做对题。CFA考试科目重点—经济学经济学课程以经典宏观、微观经济学内容讲解弹性、价格曲线、生产者剩余、消费者剩余、垄断和市场形态，宏观金融*和*银行等知识，让考生了解经济运行的宏观和微观经济知识。所占考试比重在10%左右，考试形式为垄断或者经济影响的定性判断的单选题。CFA考试科目重点-财务报表分析财务报表是一级二级的考试重点，内容涉及三大会计报表，流量测控，养老会计、管理会计、税收规避FACC等会计术语，考试难度不大，并且现在的考核方式更加灵活。一级二级中财务报表是重点科目，占比考试20%左右的权重，权重较大。CFA考试科目重点—伦理与职业准则提高从业人员的职业和道德素养，特别是国际上对受托人的责任的要求，降低了公司内部人员职业违规方面的风险，同时提升公司内部的整体职业素养，由此提高公司整体的管治。CFA考试科目重点—投资组合管理投资组合管理旨在是给人了解投资组合业务进行的整个流程，如何配合客户需求，计算回报、厘定风险，运用投资组合管理理论作资产分配、分散风险、并且定时作出检讨如何利用投资组合法，提升保险公司资产管理水平。CFA考试科目重点—公司理财公司理财详细的介绍了资本的成本，使公司规划出最合适的资本结构，来获得资本的3收益。在制定资本预算时，可做出正确的流量估计和风险分析，从而作出正确的决定。在决定股利*时，充分了解其中的资讯和意义。深入地了解如何实现公司融资结构与投资结构的3化。CFA考试科目重点—权益证券分析权益证券分析详细介绍了上市、集资时的定价流程，在收购合并时该付出多少。也可在评估过程中了解行业的前景，从而作出正确的商业决定。以及并购行动中，如何合理评估企业的价值。CFA考试科目重点—固定收益证券固定收益证券介绍了债券市场的运作、发行债券时的定价问题，同时亦可以认识如何把资产证券化出售。在整个过程中了解到投资债券的风险，以及资产抵押债券与保险资金固定收益分析。CFA考试科目重点—衍生品投资金融衍生品详细介绍如何面对现在大幅波动的金融、商品市场，运用各种衍生工具作风险管理，对冲风险和减少损失。反之，亦可作投机炒卖或作套活动。CFA考试科目重点—另类投资另类投资详细介绍了非传统的投资工具，如对冲基金、风险投资基金和房地产信托基金等等，和认识投资这些工具时面对的风险。
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