开曼监管CIMA是什么样的监管机构?监管透明公正吗?
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发布时间：2022-05-01 07:19
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时间：2022-06-26 00:08
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时间：2022-06-26 00:09
开曼CIMA牌照
《证券投资商业法》(SIBL)(2015年最新修订)的监管为证券交易商的服务提供了法律框架。 开曼交易商牌照由开曼群岛金融管理局 (CIMA)颁发，允许公司作为委托人（以自己账户）或作为代理人（代表客户）进行证券交易。
主要特点
持有证券交易商执照的人可以:
接受和转移资金
代表客户执行订单
承保信用工具
证券管理
法律要求
最低注册资本要求: 约$125,000美金
至少两位董事和一位股东(允许非自然人作为股东), 适当人士
公司秘书
持牌代表人
合规官
登记地址及代理人
指定核数师
年度核数和季度财务报告
专业责任险
税务征收
没有公司税
不在开曼当地内赚取的收入不征收所得税
没有利息税
没有股息税
所需文件
每一位最终受益人，董事，股东，银行签署人:护照公证本原件
三个月内账单/地址证明公证本原件
银行推荐信
签名并注明日期的简历
两封个人推荐信
财务完好存续证明
无犯罪记录
学历证书
持股公司证书，商业登记和章程
持股公司最终受益人和董事护照，三个月内水电费单/地址证明公证本原件
UCG的服务内容
成立当地公司
牌照申请资料协助准备
AML流程建立，反洗钱反恐合规
提供CIMA所要求的当地合规官，注册地址，代理人等
向开曼群岛金融管理局(CIMA)递交申请
与监管部门，服务商沟通协同
开设银行账户
申请成功后每月协助管理
UCG的优势
一站式全面服务
快捷高效的过程
结构性的专业建议
专注的持续合规支持
服务提供商的广泛网络
申请流程:4-6个月
热心网友
时间：2022-06-26 00:09
开曼 ELP公司 通常有下列用途：
1 .募集私募基金：包括募集创投／天使基金、不动产基金、并购／投资基金、重建／艰困事业基金等。
2 .税务规划：例如用来持有不同地区的资产。
3 .满足特殊的需求：例如投资者只希望单纯出资，负担极有限的责任。
开曼CIMA牌照申请的前提是必须有ELP公司，目前合规可直接注册公司与牌照申请一起。
热心网友
时间：2022-06-26 00:10
开曼群岛是全球公认的最高水平的国际金融中心。全球领先的金融机构、《财富》500强企业以及全球范围内的私人和公共企业都选择了开曼群岛作为其选择的管辖地.
开曼群岛金融管理局(CIMA)的合理和均衡的监管:CIMA的使命是监管和监管金融服务业，以维持一流的金融体系。CIMA的重点是维护投资者的利益，以及监管机构的客户不应有的损失。CIMA关注的是国际标准和金融服务提供商对业务自由的需求，重点是维持一个充满活力和竞争性的行业。
开曼群岛没有外汇管制条例。因此，任何货币的货币和证券都可以自由地转移到开曼群岛和开曼群岛。
监管外汇交易商、期货、证券、和其它金融衍生品交易的法律，主要根据开曼的《证券投资商法》(修订)(SIB Law)。《SIB法》规定了在开曼群岛或从开曼群岛从事证券投资的公司、机构、和个人的所有行为。
任何从事证券投资业务的机构、个人，除了可豁免之外，都必须向CIMA申请执照。未经许可进行证券投资业务，处以巨额罚款和一年以下有期徒刑;在继续犯罪的情况下，每天应计的罚款，在此期间继续犯罪。在开曼群岛的其他立法中已经获得许可的实体没有豁免许可证。因此，银行、信托公司、共同基金经理和其他有执照的实体如果从事证券投资业务，就必须根据法律申请牌照。
牌照的种类有: Broker、造市商、证券经纪人、证券经理和证券顾问。
CIMA可将条件附于牌照上，并可根据申请人可能拥有的客户数目*或不受*。
牌照申请方的要求
适用于根据《SIB法》获得许可的人士的规定目前为:2003年《证券投资业务(经营)规例》;和证券投资业务(财务要求和标准)条例，2003年。
