证券公司的柜台业务员主要的工作内容是什么？

发布网友 发布时间：2022-04-21 08:35

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热心网友 时间：2023-09-16 21:15

证券公司柜台交易岗主要工作内容为：
1. 负责客户账户业务、资金业务、股份业务、交易业务、产品销售等柜台业务具体操作；
2. 负责营业部级业务参数在交易系统及管理系统中的设置；
3. 负责对柜台业务进行每日复核；
4. 负责客户档案复核、归档、扫描工作；
5. 负责营业部业务凭证统计、领用、保管等管理工作；
6. 履行营业部反洗钱相关客户身份识别、风险等级划分、报表报送等工作；
岗位职责：
1、负责客户开户、销户、客户资料修改等柜台业务；
2、负责客户资料的整理、扫描、归档等档案管理工作；
3、负责客户大厅客户的日常接待、咨询受理工作；
4、 完成营业部交办的其它工作。
任职要求：
1、 23周岁~35周岁，经济、金融、财务、IT相关专业，熟练掌握EXCEL，全日制本科（含）以上学历；
2.、能熟练使用计算机操作系统、office办公自动化软件；
3、 通过证券从业资格考试；
4、工作细致、认真负责、学习能力强，具有良好的客户服务意识和勤恳的工作态度；
5、 具备良好的职业操守和道德修养，无重大违规等不良记录，爱岗敬业，诚实守信，坚持原则，廉洁自律；
6、 具备所聘用岗位需要的其他专业技能及条件。
7、 有证券柜台从业经验者优先考虑。
拓展：证券公司柜台交易市场是指证券公司与特定交易对手方在集中交易场所之外进行的交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的行为。定位于私募市场，以销售和转让证券公司理财产品、代销金融产品为主。是证券公司发行、转让、交易私募产品的平台。柜台市场是我国多层次资本市场体系的重要组成部分。通过柜台交易，证券公司可以将自主创设产品、代销产品或者组合产品销售给客户；证券公司可以通过柜台交易，满足客户的流动性需求；柜台交易业务能够提供更多的非标准化投资工具，满足投资者个性化的资产配置和财富管理需求。

热心网友 时间：2023-09-16 21:15

简单的说，就是负责开立资金帐户，办理三方存管，清密，各种委托方式的开立，销户等常规业务；
证券公司对柜台交易岗的岗位职责描述如下：
1、按照营业部相关制度，完成各项交z易业务的操作，确保业务符合规范；
2、负责客户资料真实性、合法性、完成性的审核工作，防范营业部柜台业务操作风险；
3、完成对新客户的投资、教育、宣传工作；
4、对营业部交易数据进行统计、评估；
5、完成营业部交办的其他工作。

热心网友 时间：2023-09-16 21:16

负责开立资金帐户，办理三方存管，清密，各种委托方式的开立，销户等

热心网友 时间：2023-09-16 21:16

证券公司柜台交易岗的岗位职责：
1、按照营业部相关制度，完成各项交易业务的操作，确保业务符合规范；
2、负责客户资料真实性、合法性、完成性的审核工作，防范营业部柜台业务操作风险；
3、完成对新客户的投资、教育、宣传工作；
4、对营业部交易数据进行统计、评估；
5、完成营业部交办的其他工作。