为什么证券公司的工作人员不可以炒股

发布网友发布时间：2022-04-21 05:35

共4个回答

热心网友时间：2022-06-18 06:28

由于证券业从业人员职业的特殊性，其买卖证券时可能与自己从事的业务发生利益冲突，也可能提前接触到一些影响证券价格的信息，为了保护投资者的合法权益，为市场参与者提供公平的交易机会，我国法律明文禁止部分从业人员不得买卖股票等规定的证券。

根据《中华人民共和国证券法》

第四十三条证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行*规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。

第二百三十三条违反法律、行*规或者*证券监督管理机构的有关规定，情节严重的，*证券监督管理机构可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施。前款所称证券市场禁入，是指在一定期限内直至终身不得从事证券业务或者不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的制度。

扩展资料：

基金从业人员是可以进行证券投资的。

2013年新修订的《基金法》首次放开了基金从业人员证券投资的*。《基金法》第十八条规定，公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向基金管理人申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。

公开募集基金的基金管理人应当建立前款规定人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度，并报*证券监督管理机构备案。

2013年12月，基金业协会发布《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》，进一步对基金从业人员证券投资行为明确要求，指导行业做好从业人员证券投资管理自律工作，规范基金从业人员证券投资行为。

参考资料来源：百度百科——中华人民共和国证券法

热心网友时间：2022-06-18 06:28

证券法第三节一般规定中:
第43条证券交易所\证券公司和证券登记结算机构的从业人员\证券监督管理机构的工作人员以及法律\行*规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名\借他人

参考资料：名义持有\买卖股票,也不得收受他人赠送的股票.涉嫌内线交易,谋取非法暴利,扰乱证券市场

热心网友时间：2022-06-18 06:29

行有行规。因为他们的信息比较广泛。他们不能炒就连他们的亲人也不能炒因为有些人会吧信息提供给亲人做方便的。这也是犯法的就像你在某公司财务上班你能把公司的财务情况随便和朋友说吗

热心网友时间：2022-06-18 06:29

因为怕工作人员动客户的资金。其实客户经理是动不了的，但是怕客户经理和后台人员勾结，所以干脆都不准炒。这样监督比较方便。但是目前的状况，拿别人的名字开个户，一样炒。