以下选项哪些属于证券公司经营证券业务必须符合的业务规则

题主是否想询问“哪些属于证券公司经营证券业务必须符合的业务规则”？业务风险隔离制度、自主经营的权利。1、业务风险隔离制度：证券公司应当建立健全内部控制制度，采取有效隔离措施，防范公司与客户之间不同客户之间的利益冲突。2、自主经营的权利：证券公司依法享有自主经营的权利，其合法经营不受干涉。

证券公司经营证券业务必须符合证券市场准入规则、证券发行与承销规则、证券交易规则、证券投资管理规则和证券业务中介服务规则等业务规则，这些规则旨在维护证券市场的公正、透明和稳定，保护投资者的权益，促进证券市场的健康发展。证券市场准入规则是证券公司必须获得证券市场的准入资格，才能够参与证券业务的交易和...

您问的是以下选项哪些属于证券公司经营证券业务必须符合的业务规则吗？依法经营义务、审慎经营义务、禁止混合操作、勤勉尽责义务。证券公司经营证券业务本着为顾客负责的原则，必须遵守依法经营义务、审慎经营义务、禁止混合操作、勤勉尽责义务。证券公司是经国务院证券监督管理机构审查批准才能成立的，专门经营证券...

【答案】：D 《证券法》"第七章 证券交易场所""第八章 证券公司"对证券公司的证券经纪业务作出了原则性规定，《证券公司监督管理条例》"第四章业务规则与风险控制""第二节 证券经纪业务"对证券经纪业务作出了一般规定。上述法律及行政法规是中国证监会等监管机构制定证券经纪业务相关监管政策、实施监督管...

（2）证券买卖商，主要为自己买卖证券以获取利润，有时也代理客户买卖证券收取佣金，证券买卖商必须严格区分自营买卖与代理买卖，且须向客户说明。目前，我国公开发行并上市的股票、公司债券及其他证券的交易，在证券交易所以公开的集中交易方式进行。由于集中交易方式的特殊性、交易规则的严密性和操作程序的...

证券公司的业务活动应遵循业务风险隔离制度、证券自营规则等。证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。证券公司（SecuritiesCompany）是专门从事有价证券买卖的法人企业，分为证券经营公司...

证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。证券公司不得将其自营账户借给他人使用。3、自主经营的权利《证券法》第138条规定，证券公司依法享有自主经营的权利，其合法经营不受干涉。4、客户资金的管理《证券法》第139条规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独...

【答案】：A A【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条规定，证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

C:各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定D:最近3年未发生重大违法、违规行为答案:C(7)()不是场外交易市场。A:债券柜台市场B:证券交易所C:银行间债券市场D:代办股权转让市场答案:B解析:选项B证券交易所属于场内交易市场。(8)风险识别包括( )环节。A:感知风险和分析风险B:计量风险和分析风险C:计量风险和感知...

证券公司直接投资业务的规范在第二章中详细阐述了相关规则。首先，业务活动需遵循公平、公正原则，合法合规，以诚信为本，从业人员需审慎尽责。第六条指出，直投子公司可进行多种业务，包括使用自有资金或设立基金进行股权或债权投资，以及提供投资顾问、管理服务等。此外，还需经证监会批准开展其他相关业务。...