国泰君安砸盘新三板的事件违反了哪些法律
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发布时间：2022-12-26 23:24
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时间：2023-10-17 15:09
去年底，国泰君安做市业务部对圆融科技、凌志软件等16只股票以明显低于最近成交价的价格进行卖出申报，造成上述股票尾盘价格大幅波动。其中，圆融科技、凌志软件等13只股票当日收盘价跌幅超过10%，跌幅最大的达19.93%。针对国泰君安12月31日的“砸盘”行为，股转公司公开表态称，对于市场规则和市场纪律，主办券商不可谓不知，“知法犯法”情节尤为严重。
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点评：做市商制度是我国股票市场的一项创新，经过多方努力培育，已成为新三板的主要交易方式，在交易定价和流动性提供方面发挥着越来越重要作用，成效来之不易，更需倍加珍惜。当前挂牌企业对做市的需求日益提升，为做市商的发展打开了广阔空间，也对做市商提出了新要求。越是如此，越需要做市商规范履职、勤勉尽责，为市场树立遵纪守规的榜样。如果做市商枉顾交易组织者、流动性提供者和价格稳定者的核心角色，利用自身资源优势操纵价格、牟取私利，对市场伤害尤甚。对于做市商行为扭曲走样等异化行为，必须警惕、警醒、警示。
新三板挂牌企业已达5700家
九州证券成做市商黑马
全国中小企业股份转让系统（下称“新三板”）的新版官网显示，截至2月16日，新三板挂牌公司已有5705家，其中做市转让企业1310家，与此同时，做市商增加到85家。引人注意的是，九州证券做市业务开展半年多以来，几乎每天都在刷新榜单，做市数量133家，已冲到第16名，成为业界黑马。
九州证券做市业务部负责人袁全周表示：“作为九州证券核心业务之一，团队配备有全国首批做市交易员，已经建设了完善的做市交易制度。”据其介绍，九州证券自去年5月份开展第一单做市业务，已经调研过600多个项目，并以每月不低于20家的速度持续推进，已经过做市投资决策委员会的超过400家。
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点评：券商的各项创新业务中总有黑马出现。在做市业务上，从最后一名冲进前20名，九州证券用了不足10个月的时间。不过，2016年九州证券管理层对做市业务提出了更高的要求。“年内冲进前三名，努力冲击第一名”，袁全周如此描述。随着中小券商的强势加入，券商做市业务竞争激烈可见一斑。
光大证券“乌龙指”案
一审上诉被驳回
2月16日晚间，光大证券公告称，公司收到上海市高级人民*就“8.16事件”民事赔偿纠纷案的二审判决，二审维持一审判决，光大证券被判赔偿陈巍、张晓捷2人损失共计人民币33824元。
2015年9月30日，上海市第二中级人民*就陈巍、张晓捷2人分别起诉光大证券股份有限公司涉及“816事件”民事赔偿纠纷案向公司送达了一审判决，一审判决令光大证券赔偿陈巍、张晓捷2人损失共计人民币33824元。光大证券就上述两起案件依法向上海市高级人民*提起上诉。2016年2月16日，上海市高级人民*对上述两起案件向公司送达了二审判决，二审判决驳回了公司的上诉请求，维持一审判决。
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点评：说到底，保护企业趋利，虽是市场繁荣的重要促动因素，却不能因此故意侵害投资者利益。许多时候，被监管者并非不了解其行为对市场可能造成的危害，是巨大的利益让其选择不作为或者打擦边球。对于这种倾向，无论是主观还是客观，监管者都需要有极大的担当。这不仅是金融领域的监管要诀，其他领域的监管也是同理。面对超前或者滞后的法规，监管者不仅需要依法律授权行政，也需要依公平正义履职。
阿里系有望获国内券商牌照
瑞东集团近日公告称，有关去年9月份公布设立内地证券合营之事宜，公司与鱼跃科技及史玉柱旗下巨人投资签立一份发起人协议，在上海成立合营公司，协议将于取得中国*的批准后生效。
瑞东集团是香港一家老牌证券公司，去年获马云旗下私募基金云锋基金入股。云锋控股持股73.21%的附属公司Jade Passion于去年斥资26.8亿港元，认购瑞东13.4亿股，相当于经扩大后已发行股本的约56%。
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点评：至今为止，官方依然没有完全放开证券业准入机制，而阿里系也早已按捺不住迫切的心情，上演了一出“弯道超车”。当然，阿里并非唯一一家这么做的公司。广东蓉胜超微上月也曾公告称，拟与香港券商尚乘、深圳创盛共同在广东合作设立合资证券公司。持股比例为蓉胜超微30%，香港尚乘51%，深圳创盛19%。（以上内容由李文、吕江涛整理）
