基金销售牌照的资格条件

发布网友发布时间：2023-05-10 22:18

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热心网友时间：2024-12-03 21:20

申请基金销售牌照的资格条件具体如下：
1、具有良好的财务状况，运作规范；
2、具有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范等设施，办理基金销售业务的信息管理平台符合中国*规定；
3、具备健全高效的业务管理和风险管理制度，反洗钱、反恐怖融资及非居民金融账户涉税信息尽职调查等制度符合法律法规要求，基金销售结算资金管理、投资者适当性管理、内部控制等制度符合中国*规定；
4、取得基金从业资格的人员不少于20人；
5、最近3年没有受到刑事处罚或者重大行政处罚；最近1年没有因相近业务被采取重大行政监管措施；没有因重大违法违规行为处于整改期间，或者因涉嫌重大违法违规行为正在被监管机构调查；不存在已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者重大诉讼、仲裁等事项；
6、中国*规定的其他条件。