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关于王莽和“新朝”的历史?

发布网友 发布时间:2022-04-23 19:13

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热心网友 时间:2023-10-14 10:50

剑桥中国史 01 秦汉 第3章 王莽,汉之中兴,后汉
王莽的统治(公元9-23年)

由于缺乏材料,世人只知道王莽之治的主要概况,这就是他的*引起
很多争论和误解的原因。公元7、9、10、14年,他下令发行新面值的货币。
第一次和最后两次的发行等于降低了货币的成色。公元7年,侯和低级的贵
族必须把他们所藏的全部黄金换成低于其全部价值的钱币。公元9年,官僚
机器被改组,并且采用新官衔。公元14年,又对地方组织的名称作了变动,
郡县的名称也全部更改。①私人奴隶的买卖在公元9年被禁止。同年,*试
图进行土地改革,根据改革规定,所有壮丁将分配到标准面积的土地。拥有
多于规定的土地的家庭要把余地分给少地的亲戚和邻居。不准出售土地。
公元10年,*下令对酿酒、盐和铁器的交易以及对铸币和山泽地的收入实
行国家垄断。此外,*在低价时购进,高价时售出,以稳定粮、布、丝等
必需品的市场。为此,在五个重要城市设立官仓。公元17年,*重申了专
卖事业和稳定价格的计划。公元10年以后,对猎人、渔民、养蚕人、工匠、
专业人员和商人的收入开征什一税。最后在公元16年,*颁布条令,规定
在歉收年官俸应比照收成情况相应减少。②
怎样解释王莽的这些*呢?胡适提出了一种赞赏他的意见,称王莽是
社会主义者、空想家和无私的统治者,他的失败是因为这样的人过早地在中
国出现。①美国学者德效骞则接受了班固的有派性的批判。他断言王莽不过是
一个聪明的阴谋家,他依次与所有阶级为敌,于是迸发了最后使他丧命的一
切力量。②克莱德·萨金特认为,前汉气数已尽,中国需要一个王莽。但是由
于鲁莽地推行他的思想,他得罪了所有的人,引起了反抗,结果使他毁灭。③
除了胡适的浪漫主义的和非历史性的解释外,学者们一致对王莽持总的否定
态度,认为他自食其果。
这个观点的缺点是它的目光短浅。王莽的*是在狭隘和孤立的情况下
进行研究的,当时易受历史编纂学和班固对篡位者的敌对态度的影响。为了
进行更好的剖析,人们必须站得高一些,在前汉和后汉*的广泛的背景下
看待王莽的施政。只有这样,才能解决这些措施是否不同寻常的问题。
降低货币成色在中国历史上并非创举。武帝从公元前119年起就已采取
这个措施,甚至采用皮革钱,但并没有毁了国家。④王莽的货币*是面值越
高的货币,重量减得越多。这就使*更容易满足对金属的需求,还便于巨
额运送。即使新面额的钱会引起不信任,但其影响一定是有限的。占人口大
多数的农民很少使用,甚至不使用货币。商人和士绅们可以用小额的钱交易,
小额钱的币值和金属价值几乎是一致的,他们可以向土地投资以保护其资本。
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①《汉书》中记载此事的段落特别含糊。关于官衔和名称的改变,见《汉书》卷九九中,第4103页以下、
4136页以下(德效骞:《〈汉书〉译注》第3卷,第269和第341页以下)。郡县采用的名称收于《汉书》
卷二八这些单位各个条目中。
①胡适:《1900年前的社会主义皇帝王莽》,载《皇家亚洲学会华北分会会刊》,59(1928),第218-
230页。
②德效骞:《〈汉书〉译注》第3卷,第98页以下。关于班固的意见,见《汉书》卷九九下,第4194页
(德效骞:《〈汉书〉译注》第3卷,第470页以下)。
③萨金特:《王莽》。
④见本书第10章《币制的改革》中关于王莽使用白鹿皮钱和改革的情况。
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禁止私藏黄金不过是试图使王以下的汉朝贵族贫困化的一个行动。汉贵
族一旦在公元10年被贬黜,黄金又准许流通。
王莽并非第一个改变官衔或郡县名称的皇帝。公元前144年,当七国之
乱后*改组时,前汉已采用新的官名。公元前104年,当修改历法并认为
一个新时代开始时,它再次改变官衔。①
禁止买卖私人奴隶对社会的影响甚小。这个禁令无疑可以设法逃避,所
以无论如何也在公元12年被取消了。②土地改革已被热烈地提倡了几个世纪。③
王莽的措施显然是均田制的前身;均田制后来在公元485年被北魏所采用,
唐朝继续实行到8世纪,并取得了一定的成效。王莽的土地改革虽然用意良
好,但不可行,它在公元12年也被取消。
约在公元前119年,武帝设国家盐铁专卖,随之在公元前98年,又对酿
酒业实行专卖。④对酒的专卖于公元前81年被取消,但是对盐铁的专卖,除
公元前44至前41年这几年外,一直维持到前汉垮台为止。后汉恢复了盐铁
专卖。公元前112年,铸币已成为*的垄断事业,它一直维持到前汉结束。
后汉继续实行。在前汉和后汉时期,山泽的收入是皇帝独占的,由渔民、猎
人和樵夫缴给皇帝私囊的税组成。公元前110年法定的平价计划一直实行到
前汉结束,后汉在公元62年重新实行。除了王莽重新实行的酒类专卖这一例
外之外,可以说王莽的专卖事业与前汉和后汉的完全一样。公元22年取消一
切专卖事业的事实并不意味着它们已经失败了,而是因为在内战期间无法实
行。⑤
公元前119年,武帝已向商人和工匠征税,税率分别是他们资本的9.5%
和4.75%。虽然王莽可能向稍多的行业征税,但税赋因根据收入征收,因此
比武帝时按资本征收的税负担要轻一些。
在歉收时期减官俸的做法在王莽以前就有。这种命令可见于公元前70
年的记载(在得人心的汉宣帝时期),后汉也随之采取类似的做法。王莽不
过采用了更系统的措施罢了。①
经过这一比较,所出现的实际情况是明确无误的。王莽不是一个标新立
异者。除了土地改革和*奴隶制的短命的尝试外,他的重大*是前汉实
践的直接继续。这意味着班固对王莽的指责缺乏根据。这些指责是歪曲一个
人的手法,出于*和哲学的原因,他必须被描述为*的和道德低下的人。
班固的记载中关于王莽对待国境内外非汉族民族的*也同样有偏见,需要
正一正视听。公元12年在今贵州的牂柯郡的土著部落杀死了汉的郡守。两年
后,即公元14年,益州郡(今云南)的土著部落造反。②班固坚决认为,由于
王莽把土著的王贬为侯,他本人引起了这场叛乱,并且他无力应付这一
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①《汉书》卷十九上关于*的各个条目提供了变动的详细情况。
②《汉书》卷九九中,第4130页(德效骞:《〈汉书〉译注》第3卷,第324-325页);韦慕庭:《西
汉的奴隶制》(芝加哥,1943),第457页。
③关于西汉*土地的情况,见本书第10章《农村社会结构》;鲁惟一:《汉代中国的危机和冲突》,第
267页。
④见本书第10章《国家专营和商业控制》。
①关于各种官俸,见毕汉斯:《汉代的官僚制度》(剑桥,1980),第125页以下。
②《汉书》卷九九中;第4139、4230页(德效骞:《〈汉书〉译注》第3卷,第325、348页)。
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危急的局面。实际上,西南的动荡在中国人征服那个地区时就已经开始了。
武帝为了建设一条通往缅甸的商路,在公元前111年把贵州地区并入帝国,
公元前109年接着又并入了云南。但中国人还没有强大得足以摧毁部落
组织,*承认地方的酋长。土著们在公元前105年、前84至前82年和前
27年几次起来反抗。显然公元12年的*乱和公元14年的起事是这类事件的
一部分,而不是对王莽丧失理智的*的反应。此外,他成功地处理了公元
14年的起事。虽然《汉书》忽视了这个事实,但《后汉书·西南夷》却记载
王莽任命了益州的新郡守,此人逐步平定了这块领土。①
在北方,中国与匈奴大帝国毗邻,后者是统治今外蒙古和内蒙古的部落
联合体。在公元前51年以前,中国人和匈奴的关系通常是敌对的,但在那一
年双方缔结了和约。呼韩邪单于--两个对立的匈奴单于之一--采取了前所未
有的行动,亲自访问长安,当时中国的君主明智地把他作为平等的人对待。②
他在公元前49年和前33年又进行了访问,他的继承者在公元前25年和前1年
前来汉廷。王莽被指责破坏了这些友好关系。
在古史记载中,自公元前51年起的一切事件都被说成是对匈奴的屈服。
近代的学者也持这一观点。班固不能承认中国皇帝和一个异族统治者之间的
平等关系。他不能摆脱他自己一套程式化的词汇和信仰,即中国的文化优越
性意味着它在道德方面处于人类至高无上的地位,而天子则高居于顶点。这
只能使他把外国统治者的来访描述为臣民对其君主的朝拜。的确,中国的皇
帝没有回访,匈奴送来人质,而中国人则没有。③但是,如果把感情和历史编
写手法的因素搁置一边,就可以明显地看出中国人并未控制住匈奴。出现一
段和平和恢复时期应该说对匈奴是合适的。他们一度停止了袭扰,并称他们
的行动是“保护中国的边境”。他们从中国皇帝接受了大量礼物,只要愿意,
他们随时能重启战祸。④就中国人来说,他们了解军事解决的代价是高昂的,
也许是不可能的,权宜之计才是上策。
公元前33年呼韩邪单于在最后一次访问汉廷时,得到了汉帝后宫的五名
宫女。其中的王昭君深受匈奴统治者的宠爱,生下两个儿子。①似乎只有其中
的伊屠智牙师活了下来。当呼韩邪在公元前31年死亡时,王昭君得到了中国
皇帝的准许,遵循匈奴的习俗,成为下一个单于之妻。在新的婚姻中,她生
了两个女儿,其中之一名云。
王莽在公元2年召回云,把她安置在王太皇太后的随从中。她北返时成
了一个为中国利益战斗的坚定分子。她的夫丈是著名的匈奴贵族,也主张与
中国建立更紧密的关系。总之,在匈奴中已存在一个亲汉的集团,其中云、
她的夫丈,大概还有她的异父兄长伊屠智牙师是积极分子。可以推断,匈奴
中的保守分子以严重的猜疑心注视着主和派的计谋,并且试图促使与中国决
裂,来抵消主和派的影响。在位的单于恰好是一个保守分子。当王莽在公元
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①《后汉书》卷八六,第2846页;见本书第6章《西南》。
②见本书第6章《匈奴》;第2章《外交事务》。
③关于中国公主嫁给外国统治者而实际上构*质制的和亲的观点,见何四维:《中国在中亚:公元前125
至公元23年的早期阶段,附鲁惟一的导言》(莱顿,1979),第60页以下。
④关于中国人给匈奴礼物的规模,见*:《汉代的贸易和扩张:中夷经济关系结构研究》,第46页以
下,及本书第6章《匈奴》。
①《汉书》卷九四下,第3806页以下。
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9年登基时,他面临的就是这种形势。②
班固声称,匈奴之重启战祸是因为王莽“贬”了单于。“贬”是一个不
必要的无礼行动,虽然此举无疑得到了儒家的热烈支持。除了少数例外,中
国人对外国人态度的名声是很不好的。公元前1年,哀帝以极为不得体的态
度对待同一个单于;公元41年,后汉的开国皇帝对有影响的莎车王的态度甚
至更为粗暴。③王莽不过按照传统方式行事罢了。但他无权管辖匈奴,不能随
意贬黜他们的单于。这件事不可能是一场战争的真正原因;充其量,它为保
守分子提供了一个借口。
王莽机智而有效地对付了匈奴的新的好战行为:他既坚定,又使用了灵
活的外交手腕。公元10至11年冬,他下令动员30万人。这次动员据推测给
边境地区带来了困苦,一直被指责为好大喜功的无效行动。只要更细致地阅
读文献,就能清楚地看出王莽的行动是迅速和应付自如的。①30万人不是在
一地而是在北部边境沿线的12个地方征集的。因此,对边境人口的破坏性影
响被保持在最低限度。相比之下,武帝曾在公元前133年在一地征集过30万人,
却未遭到班固的奚落。王莽的炫耀武力足以强制推行他的外交*,而军队
则从未出动。这可以从匈奴不敢贸然对中国发起大进攻的事实中得到证明。
在外交战线方面,王莽试图支持匈奴中的主和派。自呼韩邪单于死后,
单于王位的继承按照辈分和长幼进行。每一代,前单于之子都是继位者,顺
序从兄至弟或堂兄弟。在战争重新爆发时,继位者是在位单于的异母兄弟和
亲华派成员咸。他得到了王莽的财政支持,在公元11年称孝单于,这样正合
原来的打算,加剧了匈奴的不和。虽然咸不得不向他的异母兄长投降,但他
强大得足以不受惩罚,并且继续为单于王位继承人。②
当匈奴继续进行虽然是小规模的侵袭时,王莽在公元12年下令把在长安
当人质的匈奴王子处死。③王莽为此一直受到谴责,虽然他是根据自己的权利
行事的。人质制是在报复的原则基础上形成的,后汉的开国皇帝在公元32年
也毫不迟疑地处决了一个显贵的人质。
咸于公元13年登上单于王位,主和派随之掌权。④他在公元48年死后,
局势又起了变化,因为他的兄弟兼继承者是一个保守分子。当时,伊屠智牙
师是他的一代中唯一在世的单于王位继承人,新单于把他杀害,这成了保守
分子和亲华派之间紧张关系的重要迹象。但是,除了公元19年的侵袭外,没
有重新爆发战争。中国人的边防要塞完好无损,王莽的军队能够经受匈奴的
压力。此外,王莽再次转向外交。云公主带全家已来长安,据认为是因为他
们担心遇害,王莽立她丈夫为孝单于。后者不久死去,这对中国来说是不幸
的,王莽的统治就这样在他与匈奴的对峙中结束。云再也没有回到北方,她
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②关于王莽与匈奴的关系,见《汉书》卷九四下,第3820页以下。
③关于公元前1年的事件,见《汉书》卷十一,第344页(德效骞:《〈汉书〉译注》第3卷,第37页);
卷九四下,第3817页。关于公元41年的事件,见《后汉书》卷八八,第2923页以下。
①《汉书》卷九九中,第4121页(德效骞:《〈汉书〉译注》第3卷,第304页以下);卷九四下,第
3824页。
②《汉书》卷九九中,第4126页(德效骞:《〈汉书〉译注》第3卷,第316页)。
③《汉书》卷九九中,第4128页(德效骞:《〈汉书〉译注》第3卷,第319页)。
④《汉书》卷九四下,第3828页。
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留在中国的朝廷,于公元23年在那里与王莽一起遇难。
王莽以同样的机敏处理在中亚出现的问题。公元13年,焉耆起事,并杀
死了中国的西域都护;狭义地说,西域是一块包括塔里木盆地和吐鲁番绿洲
的领土。公元16年,一支中国远征军遭到伏击,但没有被全歼。它攻打焉耆,
*了它的一部分居民,才返回中国。班固声称,从此以后便与西域断绝了
往来。①此说不确。他这里的历史记载与他书中的其他部分相矛盾,因为他在
别处叙述了西域的新都护在塔里木盆地自立的情况。焉耆受到了惩罚,北部
的一条丝绸之路上的其他城镇都没有脱离中国。西域在王莽死后的内战时期
才丧失,班固出于历史编纂学的原因,却把这个事上推到“篡位者”的统治
时期。②
在与羌人和朝鲜人的关系方面,王莽也是成功的。在西面,他把中国的
领土扩大到青海。在东面,他在公元12年轻易地打败了高句丽。③尽管班固
只是作了暗示,但王莽在对待所有非华夏民族的*方面,的确表现出他突
出的才能。
概括地说,王莽不是班固所述的那个*、狡猾、伪善和妄自尊大的蠢
人。这些都是老一套的和不公正的指责。从积极的一面衡量,王莽是机智而
能干的。他无疑受自已经历的影响,不愿把自已帝王的权力下放给他人,并
且严密地注视着他的*的表现。他严厉得竟迫使他的三个儿子、一个孙子
和一个侄子因犯法而自尽。这与汉代诸帝纵容其亲族相比,应受到称赞。他
有广泛的爱好。公元5年他就古典经籍、语文学和其他题目召开的会议,其
重要性完全可与公元前51年的石渠阁的讨论和公元79至80年的白虎观的讨
论相比。①公元16年,王莽命太医解剖一个被处决的人,以便研究他的内脏
和动脉并找出治病的方法。公元19年,王莽召集骁勇善战的人。其中一人曾
造了两翼,飞行了数百步才落地。据推测他是从御用庭园中一座高达百米的
塔上起飞的。从消极的一方面衡量,王莽是一个过分地依赖古文学派经典的
有点迂腐气的儒生。②他不喜听批评意见,并且象当时所有的皇帝那样,有迷
信思想。
难以说清王莽是哪一类人。在提倡古文学派和对待奴隶制和土地改革的
态度方面,他是改造派。在依赖国家专卖事业稳定价格和推行法律方面,他
是时新派。王莽不是*空想家,而是一个在治理中国时其作为很象在他之
前的汉代诸帝的务实主义者。
如果士绅对王莽有任何不满,这种情绪也不是明显的。就班固所知,从
公元10至20年甚至没有一起反对他的阴谋。没有试图暗杀他的行动,可是
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①《汉书》卷九九中,第4136、4156页(德效骞:《〈汉书〉译注》,第333、336页)。关于焉耆,见
何四维:《中国在中亚》,第177页注588。
②关于公元16至23年任都护的李崇,见《汉书》卷九六下,第3927页(何四维:《中国在中亚》,第
196页)。
③《汉书》卷九九中,第4130页(德效骞:《〈汉书〉译注》第3卷,第325页以下)。
①关于这些会议,见本书第2章《思想文化背景》和第14章《学派的发展和官学》及《后汉时期的官学》。
②关于这些试验,见《汉书》卷九九中,第4145页(德效骞:《〈汉书〉译注》第3卷,第382页)。关
于飞行的尝试,见李约瑟:《中国科技史》第4卷第2部分,第587-588页。关于古文学派,见张朝孙(音):
《白虎通:白虎观中的全面讨论》(莱顿,1949、1952)第1卷,第137页以下;本书第14章《五经》。
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甚至连汉武帝也几乎在公元88前年被人谋杀。①所有的证据证明,实际上全
体*都支持王莽,只是在广泛的农民*乱导致官军彻底战败时,对他的支
持才消失。如果王莽对这种*乱负责,那将是对他统治的一个致命的控诉。
但他不负此责。王莽的垮台是由于几次黄河改道的重大积累的影响,这是非
人力所能防止的灾难。②
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①《汉书》卷六,第211页(德效骞:《〈汉书〉译注》第2卷,第118页);鲁惟一:《汉代中国的危
机和冲突》,第48页。
②见毕汉斯:《汉代的中兴》第1卷,第145页以下。

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