保荐人制度从什么时候开始
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发布时间:2022-04-22 10:06
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热心网友
时间:2023-06-22 19:44
保荐人制度,是指证券发行人申请其证券发行、上市交易,必须聘请依法取得保荐资格的保荐人为其出具保荐意见,确认其证券符合发行、上市交易条件的制度。
依据证券法第11条的规定,发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,或者公开发行法律、行*规规定实行保荐制度的其他证券,应当聘请具有保荐资格的机构担保保荐人。保荐人的资格及其管理办法由*证券监督管理机构规定。
证券保荐人制度起源于英国伦敦证券交易所的另类投资市场(AIM) ,是一种优选上市公司、防范二板市场高风险的机制。根据AIM市场交易规则,上市申请人除应披露董事、承销商、业务及财务状况等信息外,还需聘请在交易所注册的保荐人进行担保 (Guarantee)。加拿大的多伦多证券交易所(TSX)、香港交易所创业板市场(GEM)也采纳了这一制度。我国的证券保荐人制度主要参考借鉴了香港、英国做法,但将其应用范围拓宽到证券发行领域。2003 年末中国*发布的《证券发行上市保荐制度暂行办法》和2004年5月第一批保荐机构和保荐代表人的公布,拉开了我国证券发行审核制度*性变革的序幕,证券保荐制度正式在我国推行。2005 年 10 月 27 日颁布、2006 年 1 月 1 日实施的我国新《证券法》,更是以法律的形式确定了我国发行上市阶段对保荐人的要求 ,并授权*证券监督管理机构对保荐制度进行管理。
热心网友
时间:2023-06-22 19:45
首先通过保荐代表人资格考试,报考条件基本概括为三条:
1.具有两年的证券发行与承销的相关工作经验
2.现就职于证券公司投行部,有证券公司为你报考
3.已通过证券从业两科以上的考试(必须有一个科目是证券基础知识)
满足以上条件后参加保*试,考试分两个部分:
1.证券综合知识
2.投资银行业务
考试通过率较低,需要做好充分的准备,最好有培训机构为你提供重点的知识讲解,以及案例分析,最重要的是培训机构会提供大量习题以及真题,关于培训你可以咨询一下”融/“仕/ 国 //际 //教 // 育,他们好像是给中金公司培训了好多年了,也给其他券商做过多次保荐人专业培训,应该是挺强大的。/
通过考试你就是准保荐人了,但是没有签字权。成为准保荐人的两年内承接到相关业务后,才可以获得批准成为保荐人。
希望对你有用。
热心网友
时间:2023-06-22 19:45
似乎是2004年开始的。
上市保荐人的法律问题
2004年初,在国外创业板盛行的保荐人制度承载着监管者、投资者、上市公司、中介机构等各类主体的期望于我国证券市场正式启动,证监会深化发行制度改革的又一重大举措开始运行,我国建立对证券发行上市的市场约束机制进入探索阶段。保荐人制度的本质目的是要通过建立有效的证券发行机制来提高上市公司的质量,并通过...
保荐人制度从什么时候开始
2003 年末中国证监会发布的《证券发行上市保荐制度暂行办法》和2004年5月第一批保荐机构和保荐代表人的公布,拉开了我国证券发行审核制度革命性变革的序幕,证券保荐制度正式在我国推行。2005 年 10 月 27 日颁布、2006 年 1 月 1 日实施的我国新《证券法》,更是以法律的形式确定了我国发行上市阶段对...
通俗点,核准制和备案制什么意思
从2004年2月1日起,中国开始推行核准制下的保荐人制度。保荐人依法对发行文件进行核查,向中国证监会出具保荐意见,上市后,保荐机构和保荐人仍负有持续督导责任。保荐制度、发行审核委员会(简称发审委)制度、询价制度构成中国股票发行监管的制度基础。2、备案制是指从境外进入出口加工区的货物,视同进境...
财务顾问主办人是什么
保荐代表人,一是具备3年以上投行经历,且自2002年1月1日起至少担任过一个境内外首次公开发行股票、上市公司发行新股或可转债的主承销项目的项目负责人,一个项目应只认定一名项目负责人;二是具备5年以上投行业务经历,且至少参与过两个境内外首次公开发行股票、上市公司发行新股或可转债的主承销项目,一个项目只认定两...
保荐代表人是什么意思?
向证监会作担保推荐企业上市。保荐代表人的人数,也成为衡量一个券商投行实力的指标。2014年11月24日,经国务院批准取消了保代资格证。保荐代表人是指上市后备企业和证监会之间的中介,相当于这家企业的代表,向证监会作担保推荐企业上市。2014年11月24日,经国务院批准取消了保代资格的行政准入。
请问什么是保荐人制度?
保荐人制度源于英国,是指证券发行人申请其证券上市交易,必须聘请依法取得保荐资格的保荐人为其出具保荐意见,确认其证券符合在交易所上市交易的条件,实行保荐人制度的目的是通过保荐人对上市公司进行质量控制,督导其规范运作,以加强对公开发行证券及证券上市交易的监管,保证公开发行证券符合法定条件和上市...
什么是保荐人
对企业进行尽职调查,发现企业不符合上市条件的地方,然后整改,写招股说明书等申报文件,向证监会申报上市,最后给企业发行股票等等。保荐人的工作是贯穿上市全过程的。请一个好的保荐机构,会帮企业解决很多实际问题,使其符合上市条件,最终通过上市审核,同时在发行股票的过程中帮企业卖个好价钱。
什么是保荐人和保荐代表人?什么是财务顾问主办人?
保荐人就是依照法律规定,为上市公司申请上市承担推荐职责并为上市公司上市后一段时间的信息披露行为向投资者承担担保责任的证券公司。简而言之,就是依法承担保荐业务的证券公司。保荐代表人是指上市后备企业和证监会之间的中介,相当于这家企业的代表,向证监会作担保推荐企业上市。财务顾问(Finance Consultant...
保荐人的保荐代表人数量如何查
保荐项目信息包括:2004年保荐制度实施以来所有已完成、撤回和不予核准的项目的基本情况,包括融资类型、发行时间、目前状态,以及所有参与项目的中介机构名称。保荐信用监管系统的上线,可以发挥三个方面的功能:一是及时满足保荐执业信息存储和对外公布的需要。二是充分发挥社会监督功能,加强保荐监管。
保荐人制度的介绍
并对申请人适合上市、上市文件的准确完整以及董事知悉自身责任义务等负有保证责任,尽管联交所建议发行人上市后至少一年内维持保荐人对他的服务,但保荐人的责任原则上随着股票上市而终止。香港推出创业板后,保荐人制度的内涵得到了拓展,保荐人的责任被法定延续到公司上市后的两年之内。