经纪类证券公司的设立条件有什么

发布网友发布时间：2022-04-22 12:35

共1个回答

热心网友时间：2023-10-13 22:08

法律分析：经纪类证券公司的设立条件：1、主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录；2、董事、监事、高级管理人员、从业人员符合法律规定；3、有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统；4、法律、行*规和*证券监督管理机构规定的其他条件。

法律依据：《中华人民共和国证券法》第一百一十八条设立证券公司，应当具备下列条件，并经*证券监督管理机构批准：

（一）有符合法律、行*规规定的公司章程；

（二）主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录；

（三）有符合本法规定的公司注册资本；

（四）董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件；

（五）有完善的风险管理与内部控制制度；

（六）有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统；

（七）法律、行*规和经*批准的*证券监督管理机构规定的其他条件。

未经*证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动。