私募基金管理公司的筹备到募资流程
发布网友
发布时间：2022-09-03 02:51
共1个回答
热心网友
时间：2024-11-11 16:25
私募基金管理公司从筹备到发行产品，依次需完成的工作为：工商注册、公司运行、申请私募机构牌照、发行产品。
另外，私募基金管理公司需申请私募牌照，对于基金业协会重点关注、审查领域，在前期筹备阶段（工商注册、公司运行）时需重点完善规范并加以整改。
具体流程如下：
一、工商注册成立
（一）筹备
1. 确定组织形式
私募基金管理公司目前一般为有限责任公司或有限合伙企业。
2. 公司名称和经营范围
根据协会审核要求，私募基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等与私募基金管理人业务属性密切相关字样。
3. 公司注册地址
实际办公地址与工商注册地址不一致的，不影响后续私募基金登记备案，申请机构对有关事项如实填报，律师事务所需做好尽职调查、如实披露即可。设立新公司需选择一个比较合适的注册地址，除考虑是否提供注册地址、是否开放注册、区位办公条件、配套服务外，还 需关注税收*、投资奖励等优惠*。
4. 公司注册资本
注册资本一般1,000万元比较合适，现在是认缴资本制度，股东可以约定在某一时间之前实缴完资本即可。
关于实缴资本，协会审核要求 实缴资本比例在25%及以上 ，或者实缴资本能保证公司运营超过6个月时间。针对私募基金管理人的实收资本/实缴资本未达到注册资本/认缴资本的25%的情况，协会将在私募基金管理人公示 信息中予以特别提示，并在私募基金管理人分类公示中予以公示。
5. 股东及实际控制人
股东是否具有涉外身份是协会明确要求核查的事项，除此之外，公司股东应尽量避免涉及民间借贷、民间融资、配资服务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等与私募投资基金业务存在冲突的业务。关联方（受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构）应尽量减少。
（二）工商注册成立
1. 名称预先核准
上述筹备工作完成后，可以到注册地工商机关申请名称预先核准，一般1~3个工作日出审核结果，出现重名需重新预审则时间不确定。
2.工商注册
取得名称预先审核通知书后，向工商机关提交工商注册申请资料，领取《企业法人营业执照》，一般7个工作日左右可出结果。
3.其他事项
公司凭工商机关核发的《营业执照》刻制印章（1~3个工作日），开立基本账户（3~5个工作日），申请纳税登记（1个工作日）。
二、公司运行
（一）办公场地
需要有实际的办公地址，200平以上，能满足公司所有员工正常办公，以及适当的办公设备。根据中基协最新改版通知，系统中需要上传机构所在写字楼图片及机构前台图片。
（二）人员配置
一般申请机构应配备8名以上的员工，组织架构有：总经理，投资部，风控部，行政部，市场部，人事部等，各配备1-2名员工，重点加强投资部与风控部的人员配置。
考虑到前期公司运营成本，在业务开展初期阶段，组织架构可做适当精简，只设立总经理、投资部和风控部，但协会要求需披露与相关机构签订拟外包的框架协议情况。
（三）组织架构
组织架构需与公司具*度文件、《展业计划书》等确定的人力资源配备相呼应。一般需要准备9-11个公司制度、流程。
（四）律师出具法律意见书
聘请专业律师事务所进场尽职调查，根据协会的要求完成《法律意见书》，在私募基金管理人系统中申请牌照时提交。
三、申请私募机构牌照
（一）牌照类型
私募基金管理人只能在下列3种类型中选择一种：
①私募证券投资基金管理人；
②私募股权、创业投资基金管理人；
③其他私募投资基金管理。
（二）申请牌照
登录https://ambers.amac.org.cn后，申请机构需按照进度条的提示一步步完成。首次提交后 6 个月内仍未办理通过或协会对申请机构的反馈次数超过5次的，申请机构将被锁定6个月。
协会通过审核后，发送邮件至管理人邮箱，私募备案成功。
四、产品发行
新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起 6 个月内仍未备案首只私募基金产品的，协会将注销该私募基金管理人登记。
