如何做好一名证券投资顾问

发布网友 发布时间：2022-04-21 22:46

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热心网友 时间：2023-07-31 19:07

　　严格遵守业务规定并给予咨询者有价值的信息。
　　证券投资顾问：为客户提供投资建议，比如买卖时机、热点分析、证券选择、风险提示等，禁止代理客户操作。也就是说，投资顾问提供建议给客户参考，决策由客户自己做。赢亏均由客户承担，证券公司可能就投资顾问服务收取费用，形式包括差别佣金、按资产额或服务期收取单项顾问费用等。
　　具体要求

　　1、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行*规和本规定，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。
　　2、证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
　　3、证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益;不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益;不得为特定客户利益损害其他客户利益。
　　4、向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。
　　5、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。

　　6、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。
　　7、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：
　　(一)公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等;
　　(二)证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码;
　　(三)证券投资顾问服务的内容和方式;
　　(四)投资决策由客户作出，投资风险由客户承担;
　　(五)证券投资顾问不得代客户作出投资决策。
　　

热心网友 时间：2023-07-31 19:07

说白了，让客户开心。客户对你能有倚赖度就是成功的

热心网友 时间：2023-07-31 19:08

一是要有扎实的理论基础，基本面分析，技术分析自然少不了；二是要有强烈的敬业精神，证券投资顾问开始是很辛苦的；三、要大量的积累人脉。